प्रतिभूति बाजार पर कानून 39. कानून “प्रतिभूति बाजार पर। परमिटों का निलंबन एवं निरसन

एक से अधिक प्रतिभागियों वाली दीर्घकालिक प्रक्रिया के लिए औपचारिकता की आवश्यकता होती है। 90 के दशक में संपत्ति के पुनर्वितरण के कारण "प्रतिभूति बाजार पर" कानून तैयार किया गया। 20 वर्षों में मानक में पाँच दर्जन संशोधन प्रपत्र आ चुके हैं। बांड और रसीदें जारी करने की कठिनाइयाँ, साथ ही प्रतिभूति प्रबंधन गतिविधियों की जटिलता, समायोजन के अधीन थीं।

विधायी ढाँचा

महंगी संपत्तियों की सूची व्यापक है:

• स्टॉक और बांस्ड:
• म्यूचुअल फंड इकाइयाँ:
• चेक और लदान बिल;
• बिल और बंधक.

प्रतिभूति बाजार पर संघीय कानून उपकरण जारी करने के क्षेत्र में संस्थाओं के संबंधों को नियंत्रित करता है।

कानून अद्यतन नागरिक संहिता और संयुक्त स्टॉक कंपनियों की संहिता के समानांतर, तैयार आधार पर बनाया गया था।

देश के भीतर शक्ति का आर्थिक और राजनीतिक संतुलन और अंतरराष्ट्रीय नियमों को ध्यान में रखने की आवश्यकता कानून में बदलाव तय करती है। अंतिम समायोजन 31 दिसंबर को हुआ। देशों ने झंकारें सुनीं और थेमिस के सेवकों ने संशोधनों को मंजूरी दे दी।

अवधारणा की परिभाषा

प्रतिभूति प्रबंधन गतिविधियों को शेयरों और बांडों के ट्रस्ट प्रबंधन की स्थितियों में प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की कार्यप्रणाली माना जाता है; व्युत्पन्न परिसंपत्तियाँ - वायदा और विकल्प; उपरोक्त की खरीद और बिक्री के लिए धन।

कला में। संघीय कानून का 39 प्रतिभूति बाजार की प्रमुख शर्तों की व्याख्या करता है, पेशेवर रोजगार के प्रकारों को सूचीबद्ध करता है और प्रतिभूति बाजार में पेशेवर संचालन के संयोजन पर प्रतिबंधों का संदर्भ स्थापित करता है। इसके अलावा, यह उत्सर्जन मूल्यों के संबंध में नियम निर्धारित करता है - उनकी किस्में, जारी करने और संचलन की प्रक्रिया।

आरसीबी पर गतिविधि

जनवरी 2018 तक प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार की गतिविधियों में छह प्रकार की गतिविधियाँ शामिल हैं:

1. दलाली. वे ग्राहक की कीमत पर ग्राहक के साथ भुगतान किए गए अनुबंधों के आधार पर किए गए स्टॉक और बॉन्ड पर कार्रवाई का प्रतिनिधित्व करते हैं। कानून निर्दिष्ट करता है कि ग्राहक कौन हो सकता है - जारीकर्ता या उपलब्ध धन वाला व्यक्ति।
2. डीलर प्रथा भी परिसंपत्तियों की खरीद/बिक्री है, लेकिन किसी के स्वयं के खर्च पर और किसी के स्वयं के नाम पर सार्वजनिक रूप से बताई गई कीमत पर।
3. डिपॉजिटरी कार्य - परिसंपत्तियों के लिए प्रमाणपत्रों को संग्रहीत करना, यदि वे कागजी रूप में जारी किए गए हों, या मूल्यवान प्रमाणपत्रों के स्वामित्व के हस्तांतरण के अद्यतन रिकॉर्ड बनाना और बनाए रखना।
4. मूल्यवान संपत्तियों के मालिकों का एक रजिस्टर बनाए रखना। इस गतिविधि में शेयरों, बांडों और अन्य परिसंपत्तियों के मालिकों के बारे में जानकारी का उचित अनुरोध पर संग्रह, प्रसंस्करण, संग्रह और प्रावधान शामिल है।
5. स्टॉक और अन्य बाजारों में व्यापार का संगठन, प्रभावी लेनदेन के लिए प्रतिभूति बाजार सहभागियों को सेवाएं।
6. प्रतिभूति प्रबंधन गतिविधियाँ, सेवाओं के लिए एक निर्दिष्ट शुल्क के साथ संविदात्मक संबंध और ट्रस्ट प्रबंधन के तहत दायित्वों को पूरा करने की समय सीमा: शेयरों की खरीद के लिए धन के रूप में अन्य लोगों की मूल्यवान संपत्ति; संपत्ति पहले से ही स्वामित्व में है; हिरासत में हस्तांतरित संपत्तियों के साथ लेनदेन के परिणामस्वरूप प्राप्त धन और प्रतिभूतियां।

प्रबंधक ग्राहक के हितों का सम्मान करने और संपन्न समझौते के ढांचे के भीतर लाभदायक लेनदेन करने के लिए बाध्य है। प्रदर्शन किए गए कार्य के लिए, उसे आवश्यक खर्चों के लिए पारिश्रमिक और मुआवजे का अधिकार है। श्रम का भुगतान और व्यय की प्रतिपूर्ति प्रबंधन सुविधाओं की कीमत पर की जाती है। चाहे ग्राहक को प्रतिभूतियों के ट्रस्ट प्रबंधन के परिणामस्वरूप आय प्राप्त हो या नुकसान उठाना पड़े, प्रबंधक को समझौते की शर्तों के अनुसार प्रबंधक के काम के लिए भुगतान करना होगा।

2011 तक, कानून में समाशोधन पर एक लेख भी शामिल था। फिर इस कार्य को मानक से बाहर कर दिया गया और अपने स्वयं के नियमों से ढक दिया गया। दिसंबर 2018 से कला. प्रतिभूति बाजार पर कानून के 6 को निवेश परामर्श पर दो नए खंडों के साथ पूरक किया जाएगा।

जिन्हें पेशेवर माना जाता है

उपर्युक्त प्रतिभूति प्रबंधन गतिविधियाँ विशेष रूप से एक कानूनी इकाई द्वारा की जा सकती हैं (अनुच्छेद 2)। उन्हें और किसी व्यक्ति दोनों को निवेश सलाहकार की भूमिका के लिए आवेदन करने का अधिकार है। आवेदकों के लिए, अनुपालन के लिए एक अनिवार्य आवश्यकता निवेश सलाहकारों के स्व-नियामक संगठन में सदस्यता है।

इससे कोई फर्क नहीं पड़ता कि एक पेशेवर प्रतिभागी किस प्रकार का कार्य करता है, वह प्रबंधक की उपाधि धारण करता है।

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के आंदोलनों की गुणवत्ता और वैधता को एफएफएमएस - वित्तीय बाजारों के लिए संघीय सेवा द्वारा नियंत्रित किया जाता है। सीएफयू को सेंट्रल बैंक द्वारा नियंत्रित किया जाता है।

प्रतिभूति व्यापार के आयोजक और अन्य पेशेवर प्रतिभागी पूर्णकालिक लेखा परीक्षकों का उपयोग करके आंतरिक नियंत्रण करते हैं।

बोर्ड कोड

आरएसबी प्रतिभागियों को लाइसेंस के आधार पर कार्य करने की अनुमति है:

• परिसंपत्ति प्रबंधन के लिए;
• बाजार परिसंपत्तियों के मालिकों का एक रजिस्टर बनाए रखना;
• स्टॉक ट्रेडिंग (एक्सचेंज) को व्यवस्थित करना।

प्रतिभूति प्रबंधन गतिविधियों को करने के नियम रूसी संघ के सेंट्रल बैंक के संकल्प में निहित हैं। पहले से मौजूद "प्रक्रिया..." कोड को "आवश्यकताएँ..." से बदल दिया गया है:

• महंगी संपत्तियों के प्रबंधन पर कक्षाओं के प्रशासन के लिए नियम;
• प्रबंधक को सौंपी गई परिसंपत्तियों के पूर्ण संचलन के बारे में जानकारी का खुलासा करने की व्यवस्था के लिए;
• प्रबंधक और ग्राहकों के बीच हितों के टकराव को रोकना।

कला में। 39-एफजेड में सीधे तौर पर कहा गया है कि यदि प्रबंधक के कार्य ग्राहक के हितों के साथ टकराव करते हैं और भरोसेमंद नागरिक को नुकसान की ओर ले जाते हैं, तो प्रबंधक नुकसान के लिए जिम्मेदार है और ग्राहक को नुकसान की भरपाई करता है। इसके अलावा, गतिविधियों के संयोजन पर प्रतिबंध स्थापित किए गए हैं।

रजिस्ट्री का रखरखाव करने वाली कंपनी प्रतिभूति बाजार पर अन्य प्रकार की व्यावसायिक प्रथाओं में संलग्न होने की हकदार नहीं है, और ग्राहक ब्रोकर के पास डिपॉजिटरी गतिविधियों तक पहुंच नहीं है।

विदेशी मुद्रा डीलर अपने स्वयं के व्यवसाय तक ही सीमित हैं, प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार के कार्यों को संयोजित करने का कोई अधिकार नहीं है, और उन्हें कानून 39 द्वारा स्थापित सूची से अन्य कार्यों में संलग्न होने की अनुमति नहीं है।

इसे निम्नलिखित संरचना में सेवाओं के सेट एक साथ प्रदान करने की अनुमति है:

• दलाली;
• विक्रेता;
• प्रतिभूति प्रबंधन पर.

लेखांकन नियम

प्रबंधक पर अपने प्रबंधन को हस्तांतरित प्रतिभूतियों का रिकॉर्ड रखने का आरोप है। नागरिक कानून और लेखा मानकों का ज्ञान एक पेशेवर प्रबंधक का एक अनिवार्य गुण है।

प्रत्येक मूलधन के लिए मूल्यों को अलग से ध्यान में रखा जाता है। प्रबंधक द्वारा लेखांकन प्रक्रिया का उल्लंघन एक प्रशासनिक अपराध माना जाता है जिसके बाद 20-30 हजार की सीमा में जुर्माना या एक वर्ष के लिए सेवा से निलंबन के रूप में सजा दी जाती है। कानूनी संस्थाओं से संग्रह 500-700 हजार तक होता है।

बैंक और कागजात

पारंपरिक बैंकिंग कार्यों के अलावा, वित्तीय संस्थान शेयर बाजार में निम्नलिखित भूमिका निभाते हैं:

• जारीकर्ता, जब कोई बैंक अधिकृत पूंजी बनाने के लिए सस्ते ऋण या शेयर आकर्षित करने के लिए अपने स्वयं के बांड जारी करता है;
• एक निवेशक जो वित्तपोषित जारीकर्ता के लाभ के हिस्से के रूप में बाद में आय प्राप्त करने की योजना के साथ अन्य लोगों की परियोजनाओं के शेयरों में धन निवेश करता है - लाभांश या कूपन आय;
• प्रतिभूति बाजार में पेशेवर भागीदार, लाइसेंस के आधार पर दलाल, डीलर या प्रतिभूति प्रबंधक का कार्य करना।

प्रतिभूतियों के प्रबंधन में बैंकों की गतिविधियों में महंगी संपत्ति की खरीद के लिए ऋण जारी करना, जारी करने वाली कंपनियों के लिए भुगतान एजेंट के रूप में कार्य करना और बाजार में हेरफेर के आधार पर निपटान करना शामिल है।

सहायक पेशेवर

मूल्यवान संपत्तियों का प्रबंधन करने वाली संस्थाओं की सूची में "ट्रांसफर एजेंट" शब्द शामिल नहीं है। प्रतिभूति बाजार पर संघीय कानून ऐसे व्यक्तियों को पेशेवर प्रतिभागियों के रूप में वर्गीकृत नहीं करता है। स्थानांतरण सेवाएं प्रदान करने वाले संगठन को एसआरओ में लाइसेंस या सदस्यता की आवश्यकता नहीं होती है।

स्थानांतरण एजेंट का कार्यभार इस प्रकार है:

• संपत्ति में हेरफेर करते समय रजिस्टर में पंजीकृत व्यक्तियों से फॉर्म स्वीकार करना;
• संपत्ति के साथ की गई कार्रवाइयों से संबंधित मूल प्रतियों का संचय और रजिस्ट्रार को भेजना;
• रजिस्ट्री धारक द्वारा रजिस्टर में व्यक्तियों को तैयार किए गए फॉर्म जारी करना;
• प्रतिभूतियों का प्रबंधन करते समय रजिस्टर में शामिल व्यक्तियों के आदेशों पर हस्ताक्षर की पुष्टि।

विशेष रूप से सूचना का संग्रह और प्रसारण। रजिस्ट्री धारक प्राप्त सामग्री का प्रबंधन करता है: खातों को समायोजित करता है और उद्धरण तैयार करता है।

परिवर्तन और संशोधन

20 मार्च, 1996 को राज्य ड्यूमा द्वारा अपनाया गया
11 अप्रैल, 1996 को फेडरेशन काउंसिल द्वारा अनुमोदित

खंड I. सामान्य प्रावधान

अध्याय 1. इस संघीय कानून द्वारा निर्धारित संबंध

अनुच्छेद 1. इस संघीय कानून के विनियमन का विषय

यह संघीय कानून जारीकर्ता के प्रकार की परवाह किए बिना, जारीकर्ता के प्रकार की परवाह किए बिना, साथ ही प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के निर्माण और गतिविधियों की बारीकियों के मुद्दे और संचलन के दौरान उत्पन्न होने वाले संबंधों को नियंत्रित करता है।

अनुच्छेद 2. इस संघीय कानून में प्रयुक्त मूल शब्द

इश्यू-ग्रेड सुरक्षा- गैर-दस्तावेजी प्रतिभूतियों सहित कोई भी सुरक्षा, जो एक साथ निम्नलिखित विशेषताओं द्वारा विशेषता है:

संपत्ति और गैर-संपत्ति अधिकारों का एक सेट सुरक्षित करता है जो इस संघीय कानून द्वारा स्थापित फॉर्म और प्रक्रिया के अनुपालन में प्रमाणन, असाइनमेंट और बिना शर्त कार्यान्वयन के अधीन हैं;
विज्ञप्तियों में पोस्ट किया गया;
सुरक्षा के अधिग्रहण के समय की परवाह किए बिना, एक मुद्दे के भीतर अधिकारों का प्रयोग करने की मात्रा और शर्तें समान हैं।

पदोन्नति- एक इश्यू-ग्रेड सुरक्षा जो संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ का एक हिस्सा लाभांश के रूप में प्राप्त करने, संयुक्त स्टॉक कंपनी के प्रबंधन में भाग लेने और कुछ हिस्सा प्राप्त करने के लिए उसके मालिक (शेयरधारक) के अधिकारों को सुरक्षित करती है। परिसमापन के बाद बची हुई संपत्ति। प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा स्थापित मानक के अनुसार जारीकर्ता की भुगतान की गई अधिकृत पूंजी की राशि के एक निश्चित अनुपात में वाहक शेयरों के मुद्दे की अनुमति है।

गहरा संबंध- एक इश्यू-ग्रेड सुरक्षा जो उसके धारक को उसके द्वारा निर्दिष्ट अवधि के भीतर बांड जारीकर्ता से उसका नाममात्र मूल्य और उसमें निर्धारित इस मूल्य का प्रतिशत या अन्य संपत्ति समकक्ष प्राप्त करने का अधिकार सुरक्षित करती है। एक बांड अपने धारक के अन्य संपत्ति अधिकारों के लिए प्रदान कर सकता है, यदि यह रूसी संघ के कानून का खंडन नहीं करता है।

प्रतिभूतियों का निर्गम- एक जारीकर्ता की प्रतिभूतियों का एक सेट जो मालिकों को समान अधिकार प्रदान करता है और जारी करने की समान शर्तें (प्रारंभिक प्लेसमेंट) होती है। एक ही निर्गम की सभी प्रतिभूतियों में एक राज्य पंजीकरण संख्या होनी चाहिए।

जारीकर्ता- एक कानूनी इकाई या कार्यकारी प्राधिकरण या स्थानीय सरकारें, जो अपनी ओर से, प्रतिभूतियों के मालिकों को उन्हें सौंपे गए अधिकारों का प्रयोग करने के लिए दायित्व वहन करती हैं।

पंजीकृत इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियाँ- प्रतिभूतियाँ, जिनके मालिकों के बारे में जानकारी जारीकर्ता को प्रतिभूतियों के मालिकों के रजिस्टर के रूप में उपलब्ध होनी चाहिए, अधिकारों के हस्तांतरण और उन्हें सौंपे गए अधिकारों के प्रयोग के लिए मालिक की अनिवार्य पहचान की आवश्यकता होती है।

निर्गम-ग्रेड वाहक प्रतिभूतियाँ- प्रतिभूतियाँ, जिनके अधिकारों के हस्तांतरण और उनके द्वारा सुरक्षित अधिकारों के प्रयोग के लिए मालिक की पहचान की आवश्यकता नहीं होती है।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का दस्तावेजी रूप- इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का एक रूप जिसमें मालिक की पहचान उचित रूप से निष्पादित सुरक्षा प्रमाणपत्र की प्रस्तुति के आधार पर या जमा के मामले में, प्रतिभूति खाते में प्रविष्टि के आधार पर की जाती है।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का अप्रमाणित रूप- इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का एक रूप जिसमें मालिक की पहचान प्रतिभूति मालिकों के रजिस्टर को बनाए रखने के लिए सिस्टम में एक प्रविष्टि के आधार पर की जाती है या, प्रतिभूतियों को जमा करने के मामले में, प्रतिभूति खाते में एक प्रविष्टि के आधार पर की जाती है। .

प्रतिभूतियाँ जारी करने का निर्णय- राज्य प्रतिभूति पंजीकरण प्राधिकरण के साथ पंजीकृत एक दस्तावेज़ और जिसमें सुरक्षा द्वारा सुरक्षित अधिकारों के दायरे को स्थापित करने के लिए पर्याप्त डेटा शामिल है।

जारी सुरक्षा का प्रमाण पत्र- जारीकर्ता द्वारा जारी किया गया एक दस्तावेज़ और प्रमाणपत्र में निर्दिष्ट प्रतिभूतियों की संख्या के अधिकारों की समग्रता को प्रमाणित करना। प्रतिभूतियों के मालिक को ऐसे प्रमाणपत्र के आधार पर जारीकर्ता से अपने दायित्वों की पूर्ति की मांग करने का अधिकार है।

मालिक- एक व्यक्ति जिसकी प्रतिभूतियाँ स्वामित्व या अन्य मालिकाना अधिकार से संबंधित हैं।

प्रतिभूतियों का संचलन- प्रतिभूतियों के स्वामित्व अधिकारों के हस्तांतरण से जुड़े नागरिक लेनदेन का निष्कर्ष।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का प्लेसमेंट- नागरिक लेनदेन के समापन के माध्यम से जारीकर्ता द्वारा पहले मालिकों को इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का हस्तांतरण।

प्रतिभूतियों का निर्गम- इस संघीय कानून द्वारा स्थापित इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की नियुक्ति के लिए जारीकर्ता की कार्रवाइयों का क्रम।

व्यावसायिक प्रतिभूति बाज़ार सहभागी- क्रेडिट संगठनों सहित कानूनी संस्थाएं, साथ ही उद्यमी के रूप में पंजीकृत नागरिक (व्यक्ति) जो इस संघीय कानून के अध्याय 2 में निर्दिष्ट प्रकार की गतिविधियों को अंजाम देते हैं।

प्रामाणिक क्रेता- एक व्यक्ति जिसने प्रतिभूतियां हासिल कीं, उनके लिए भुगतान किया और अधिग्रहण के समय इन प्रतिभूतियों पर तीसरे पक्ष के अधिकारों के बारे में नहीं जानता था और न ही जान सकता था, जब तक कि अन्यथा साबित न हो।

राज्य पंजीकरण संख्या- डिजिटल (अक्षर, वर्ण) कोड जो इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के एक विशिष्ट मुद्दे की पहचान करता है।

खंड II. व्यावसायिक प्रतिभूति बाज़ार सहभागी

अध्याय 2. प्रतिभूति बाजार में व्यावसायिक गतिविधियों के प्रकार

अनुच्छेद 3. दलाली गतिविधियाँ

ब्रोकरेज गतिविधियों को किसी एजेंसी या कमीशन समझौते के आधार पर कार्य करने वाले वकील या कमीशन एजेंट के रूप में प्रतिभूतियों के साथ नागरिक लेनदेन करने के साथ-साथ शक्तियों के संकेत के अभाव में ऐसे लेनदेन करने के लिए वकील की शक्ति के रूप में मान्यता दी जाती है। समझौते में वकील या कमीशन एजेंट।

प्रतिभूति बाजार में ब्रोकरेज गतिविधियों में लगे एक पेशेवर भागीदार को ब्रोकर कहा जाता है।

दलालों को लेनदेन सौंपने की अनुमति केवल दलालों को ही है। यदि यह कमीशन या कमीशन समझौते में निर्धारित है या ऐसे मामलों में जहां ब्रोकर को अपने ग्राहक के हितों की रक्षा के लिए बाद की अधिसूचना के साथ परिस्थितियों के बल पर ऐसा करने के लिए मजबूर किया जाता है, तो पुनर्मूल्यांकन की अनुमति दी जाती है।

ट्रस्ट का हस्तांतरण रूसी संघ के नागरिक कानून के अनुसार किया जाता है।
ब्रोकर को ग्राहकों के आदेशों को अच्छे विश्वास के साथ और उसी क्रम में पूरा करना चाहिए जिस क्रम में वे प्राप्त हुए हैं, जब तक कि ग्राहक के साथ समझौते या उसके निर्देशों द्वारा अन्यथा प्रदान न किया गया हो। ग्राहकों की ओर से किए गए लेन-देन सभी मामलों में ब्रोकर के डीलर संचालन की तुलना में प्राथमिकता निष्पादन के अधीन होते हैं, जब वह ब्रोकर और डीलर की गतिविधियों को जोड़ता है।

यदि ब्रोकर का कोई हित है जो ग्राहक के लिए सबसे अनुकूल शर्तों पर ग्राहक के आदेश के निष्पादन को रोकता है, तो ब्रोकर ऐसे हित के अस्तित्व के बारे में तुरंत सूचित करने के लिए बाध्य है।

यदि ब्रोकर एक कमीशन एजेंट के रूप में कार्य करता है, तो कमीशन समझौता प्रतिभूतियों में निवेश के लिए या दलाल के साथ प्रतिभूतियों की बिक्री के परिणामस्वरूप प्राप्त धन को ऑफ-बैलेंस शीट खातों में रखने और उनका उपयोग करने के अधिकार के लिए दायित्व प्रदान कर सकता है। ब्रोकर द्वारा, जब तक कि समझौते की शर्तों के अनुसार ऐसी धनराशि ग्राहक को वापस नहीं कर दी जाती।

इन निधियों के उपयोग से प्राप्त लाभ का एक हिस्सा और दलाल के निपटान में शेष समझौते के अनुसार ग्राहक को हस्तांतरित कर दिया जाता है। साथ ही, ब्रोकर को ग्राहक द्वारा संग्रहीत धन के निवेश से होने वाली आय के संबंध में गारंटी देने या वादा करने का अधिकार नहीं है।

यदि ब्रोकर और उसके ग्राहक के बीच हितों का टकराव होता है, जिसके बारे में ब्रोकर को प्रासंगिक निर्देश प्राप्त होने से पहले ग्राहक को सूचित नहीं किया गया था, तो इस निर्देश के निष्पादन से ग्राहक के हितों को नुकसान पहुंचता है, ब्रोकर नुकसान की भरपाई करने के लिए बाध्य है। रूसी संघ के नागरिक कानून द्वारा स्थापित तरीके से अपने स्वयं के खर्च पर।

अनुच्छेद 4. डीलर गतिविधि

डीलर गतिविधि सार्वजनिक रूप से कुछ प्रतिभूतियों की खरीद और/या बिक्री कीमतों की घोषणा करके अपनी ओर से और अपने खर्च पर प्रतिभूतियों की खरीद और बिक्री के लिए लेनदेन करना है, इन प्रतिभूतियों को कीमतों पर खरीदने और/या बेचने के दायित्व के साथ। ऐसी गतिविधियों को अंजाम देने वाले व्यक्ति द्वारा घोषणा की गई।

प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार जो डीलर गतिविधियों को अंजाम देता है उसे डीलर कहा जाता है। एक डीलर केवल एक कानूनी इकाई हो सकता है जो एक वाणिज्यिक संगठन है।

कीमत के अलावा, डीलर को प्रतिभूति खरीद और बिक्री समझौते की अन्य आवश्यक शर्तों की घोषणा करने का अधिकार है: खरीदी और/या बेची गई प्रतिभूतियों की न्यूनतम और अधिकतम संख्या, साथ ही वह अवधि जिसके दौरान घोषित कीमतें वैध हैं। यदि विज्ञापन अन्य आवश्यक शर्तों को इंगित नहीं करता है, तो डीलर अपने ग्राहक द्वारा प्रस्तावित आवश्यक शर्तों पर एक समझौता करने के लिए बाध्य है। यदि डीलर किसी समझौते को समाप्त करने से बचता है, तो ऐसे समझौते को जबरन समाप्त करने और/या ग्राहक को हुए नुकसान के मुआवजे के लिए उसके खिलाफ दावा दायर किया जा सकता है।

अनुच्छेद 5. प्रतिभूति प्रबंधन गतिविधियाँ

इस संघीय कानून के प्रयोजनों के लिए, प्रतिभूति प्रबंधन गतिविधियों को एक कानूनी इकाई या व्यक्तिगत उद्यमी द्वारा अपनी ओर से निम्नलिखित के ट्रस्ट प्रबंधन की एक निश्चित अवधि के लिए शुल्क के कार्यान्वयन के रूप में मान्यता दी जाती है, जो उसके कब्जे में स्थानांतरित हो जाती है और किसी अन्य व्यक्ति के स्वामित्व में होती है। इस व्यक्ति या इस व्यक्ति द्वारा निर्दिष्ट तीसरे पक्ष के हित:

प्रतिभूतियाँ;
प्रतिभूतियों में निवेश के लिए अभिप्रेत धनराशि;
प्रतिभूतियों के प्रबंधन की प्रक्रिया में प्राप्त नकदी और प्रतिभूतियाँ।

प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार जो प्रतिभूति प्रबंधन गतिविधियों को अंजाम देता है उसे प्रबंधक कहा जाता है।

प्रतिभूति प्रबंधन गतिविधियों को करने की प्रक्रिया, प्रबंधक के अधिकार और दायित्व रूसी संघ के कानून और अनुबंधों द्वारा निर्धारित किए जाते हैं।

प्रबंधक, अपनी गतिविधियाँ करते समय, यह इंगित करने के लिए बाध्य है कि वह एक प्रबंधक के रूप में कार्य कर रहा है।

यदि प्रबंधक और उसके ग्राहक या एक ही प्रबंधक के विभिन्न ग्राहकों के बीच हितों का टकराव होता है, जिसके बारे में सभी पक्षों को पहले से सूचित नहीं किया गया था, तो प्रबंधक के कार्यों से ग्राहक के हितों को नुकसान पहुंचा, प्रबंधक क्षतिपूर्ति करने के लिए बाध्य है नागरिक कानून द्वारा निर्धारित तरीके से अपने स्वयं के खर्च पर नुकसान।

अनुच्छेद 6. आपसी दायित्वों को निर्धारित करने के लिए गतिविधियाँ (समाशोधन)

समाशोधन गतिविधियाँ - पारस्परिक दायित्वों को निर्धारित करने के लिए गतिविधियाँ (प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन पर जानकारी का संग्रह, सामंजस्य, समायोजन और उनके लिए लेखांकन दस्तावेजों की तैयारी) और प्रतिभूतियों की आपूर्ति और उन पर निपटान के लिए उनकी भरपाई।

प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन पर निपटान के संबंध में प्रतिभूतियों के लिए समाशोधन करने वाले संगठन, प्रतिभूति बाजार में प्रतिभागियों के साथ अपने समझौतों के आधार पर आपसी दायित्वों को निर्धारित करने के लिए तैयार किए गए लेखांकन दस्तावेजों को निष्पादन के लिए स्वीकार करते हैं, जिसके लिए निपटान किया जाता है।

एक समाशोधन संगठन जो प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन पर निपटान करता है, प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन के गैर-निष्पादन के जोखिम को कम करने के लिए विशेष निधि बनाने के लिए बाध्य है। समाशोधन संगठनों के विशेष कोष का न्यूनतम आकार रूसी संघ के सेंट्रल बैंक के साथ समझौते में प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा स्थापित किया गया है।

अनुच्छेद 7. डिपॉजिटरी गतिविधियाँ

डिपॉजिटरी गतिविधि प्रतिभूति प्रमाणपत्रों को संग्रहीत करने और/या प्रतिभूतियों के अधिकारों को रिकॉर्ड करने और स्थानांतरित करने के लिए सेवाओं का प्रावधान है।

प्रतिभूति बाजार में डिपॉजिटरी गतिविधियों को अंजाम देने वाले एक पेशेवर भागीदार को डिपॉजिटरी कहा जाता है। केवल एक कानूनी इकाई ही जमाकर्ता हो सकती है।

एक व्यक्ति जो प्रतिभूतियों को संग्रहीत करने और/या प्रतिभूतियों के अधिकारों को रिकॉर्ड करने के लिए डिपॉजिटरी की सेवाओं का उपयोग करता है उसे जमाकर्ता कहा जाता है।

डिपॉजिटरी गतिविधियों की प्रक्रिया में उनके संबंधों को विनियमित करने वाले डिपॉजिटरी और जमाकर्ता के बीच समझौते को डिपॉजिटरी समझौता (डिपो खाता समझौता) कहा जाता है। डिपॉजिटरी समझौता लिखित रूप में संपन्न होना चाहिए। डिपॉजिटरी डिपॉजिटरी गतिविधियों को करने के लिए शर्तों को मंजूरी देने के लिए बाध्य है, जो संपन्न डिपॉजिटरी समझौते का एक अभिन्न अंग हैं।

डिपॉजिटरी समझौते के समापन में जमाकर्ता की प्रतिभूतियों के स्वामित्व को डिपॉजिटरी को हस्तांतरित करना शामिल नहीं है। डिपॉजिटरी को जमाकर्ता की प्रतिभूतियों के निपटान, उन्हें प्रबंधित करने या जमाकर्ता की ओर से प्रतिभूतियों के साथ कोई भी कार्रवाई करने का अधिकार नहीं है, सिवाय जमा समझौते द्वारा प्रदान किए गए मामलों में जमाकर्ता की ओर से किए गए कार्यों को छोड़कर। डिपॉजिटरी को प्रतिभूतियों द्वारा सुरक्षित अधिकारों में से कम से कम एक के इनकार पर जमाकर्ता के साथ जमा समझौते के समापन की शर्त लगाने का अधिकार नहीं है। जमाकर्ता अपने पास जमा प्रतिभूति प्रमाणपत्रों की सुरक्षा के लिए नागरिक दायित्व वहन करता है।

जमाकर्ताओं की प्रतिभूतियाँ जमाकर्ता के दायित्वों के लिए फौजदारी के अधीन नहीं हो सकती हैं।

डिपॉजिटरी को अन्य डिपॉजिटरी के साथ समझौतों के आधार पर, प्रतिभूति प्रमाणपत्रों को संग्रहीत करने और/या जमाकर्ताओं की प्रतिभूतियों के अधिकारों को रिकॉर्ड करने के लिए अपने कर्तव्यों की पूर्ति में शामिल करने का अधिकार है (अर्थात, किसी अन्य डिपॉजिटरी का जमाकर्ता बनना या स्वीकार करना) जमाकर्ता के रूप में कोई अन्य डिपॉजिटरी), जब तक कि यह स्पष्ट रूप से निषिद्ध डिपॉजिटरी समझौता न हो।

यदि एक डिपॉजिटरी का जमाकर्ता दूसरा डिपॉजिटरी है, तो उनके बीच डिपॉजिटरी समझौते में रूसी संघ के कानून द्वारा प्रदान किए गए मामलों में, प्रतिभूतियों के मालिकों के बारे में जानकारी प्राप्त करने की प्रक्रिया प्रदान की जानी चाहिए, जिनके रिकॉर्ड बनाए रखे जाते हैं। डिपॉजिटरी - जमाकर्ता, साथ ही इसके डिपॉजिटरी में - जमाकर्ता।

जमा समझौते में निम्नलिखित आवश्यक शर्तें होनी चाहिए:

ए) समझौते के विषय की एक स्पष्ट परिभाषा: प्रतिभूति प्रमाणपत्रों के भंडारण और/या प्रतिभूतियों के अधिकारों को रिकॉर्ड करने के लिए सेवाओं का प्रावधान;
बी) जमाकर्ता द्वारा डिपॉजिटरी में जमा की गई जमाकर्ता की प्रतिभूतियों के निपटान के बारे में डिपॉजिटरी को जानकारी हस्तांतरित करने की प्रक्रिया;
ग) अनुबंध की अवधि;
घ) समझौते में प्रदान की गई डिपॉजिटरी सेवाओं के लिए भुगतान की राशि और प्रक्रिया;
ई) जमाकर्ता द्वारा जमाकर्ता को रिपोर्टिंग का रूप और आवृत्ति;
च) जमाकर्ता के कर्तव्य।

डिपॉजिटरी की जिम्मेदारियों में शामिल हैं:

जमाकर्ता की प्रतिभूतियों पर दायित्वों का बोझ डालने के तथ्यों का पंजीकरण;
जमाकर्ता के लिए एक अलग डिपॉजिटरी खाता बनाए रखना, जिसमें खाते पर प्रत्येक लेनदेन की तारीख और आधार दर्शाया गया हो;
जारीकर्ता या प्रतिभूति मालिकों के रजिस्टर के धारक से डिपॉजिटरी द्वारा प्राप्त प्रतिभूतियों के बारे में सभी जानकारी जमाकर्ता को हस्तांतरित करना।

डिपॉजिटरी को सिक्योरिटीज मालिकों के रजिस्टर को बनाए रखने की प्रणाली में या डिपॉजिटरी समझौते के अनुसार नामांकित धारक के रूप में किसी अन्य डिपॉजिटरी के साथ पंजीकरण करने का अधिकार है।

प्रतिभूतियों के अधिकारों को रिकॉर्ड करने के अपने दायित्वों को पूरा करने में विफलता या अनुचित पूर्ति के लिए डिपॉजिटरी जिम्मेदार है, जिसमें प्रतिभूति खातों पर रिकॉर्ड की पूर्णता और शुद्धता भी शामिल है।

डिपॉजिटरी समझौते के अनुसार, डिपॉजिटरी को जमाकर्ताओं के खातों में स्थानांतरित करने के उद्देश्य से संग्रहीत प्रतिभूतियों से अपने खाते में आय प्राप्त करने का अधिकार है।

अनुच्छेद 8. प्रतिभूति स्वामियों के रजिस्टर को बनाए रखने के लिए गतिविधियाँ

1. प्रतिभूति मालिकों के रजिस्टर को बनाए रखने की गतिविधियाँ डेटा का संग्रह, रिकॉर्डिंग, प्रसंस्करण, भंडारण और प्रावधान हैं जो प्रतिभूति मालिकों के रजिस्टर को बनाए रखने की प्रणाली का गठन करती हैं।

केवल कानूनी संस्थाओं को ही प्रतिभूति स्वामियों का रजिस्टर बनाए रखने का अधिकार है।

प्रतिभूति स्वामियों के रजिस्टर को बनाए रखने में लगे व्यक्तियों को रजिस्टर धारक (रजिस्ट्रार) कहा जाता है।

प्रतिभूति मालिकों के रजिस्टर को बनाए रखने में लगी एक कानूनी इकाई को प्रतिभूति मालिकों के रजिस्टर को बनाए रखने की प्रणाली में पंजीकृत जारीकर्ता की प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन करने का अधिकार नहीं है।

प्रतिभूति मालिकों के रजिस्टर को बनाए रखने की प्रणाली को कागज पर और/या इलेक्ट्रॉनिक डेटाबेस का उपयोग करके दर्ज किए गए डेटा के एक सेट के रूप में समझा जाता है, जो प्रतिभूति मालिकों और लेखांकन के रजिस्टर को बनाए रखने की प्रणाली में पंजीकृत प्रतिभूतियों के नाममात्र धारकों और धारकों की पहचान सुनिश्चित करता है। उनके नाम पर पंजीकृत प्रतिभूतियों के संबंध में उनके अधिकारों की, निर्दिष्ट व्यक्तियों को जानकारी प्राप्त करने और भेजने की अनुमति देना और प्रतिभूतियों के मालिकों का एक रजिस्टर संकलित करना।

प्रतिभूति मालिकों के रजिस्टर को बनाए रखने की प्रणाली को रूसी संघ के कानून द्वारा स्थापित समय सीमा के भीतर, रजिस्टर को बनाए रखने के लिए सिस्टम में बदलाव करने की आवश्यकता वाले सभी तथ्यों और दस्तावेजों की जानकारी का संग्रह और भंडारण सुनिश्चित करना चाहिए। इन परिवर्तनों को करने के लिए प्रतिभूतियों के मालिकों और रजिस्टर धारक के सभी कार्यों पर।

धारक प्रतिभूतियों के लिए, प्रतिभूति धारकों का रजिस्टर बनाए रखने की कोई व्यवस्था नहीं है।

प्रतिभूति स्वामियों का रजिस्टर (बाद में रजिस्टर के रूप में संदर्भित) रजिस्टर रखरखाव प्रणाली का हिस्सा है, जो पंजीकृत स्वामियों की एक सूची है जो उनके स्वामित्व वाली पंजीकृत प्रतिभूतियों की संख्या, सममूल्य और श्रेणी को दर्शाती है, जो किसी निर्दिष्ट तिथि के अनुसार संकलित की जाती है और इन स्वामियों की पहचान, उनके स्वामित्व वाली प्रतिभूतियों की मात्रा और श्रेणी की अनुमति देना।

प्रतिभूतियों के मालिकों और नामांकित धारकों को रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में जानकारी जमा करने के नियमों का पालन करना आवश्यक है।

रजिस्टर का धारक जारीकर्ता या प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार हो सकता है जो जारीकर्ता के निर्देशों के आधार पर रजिस्टर को बनाए रखने के लिए गतिविधियाँ करता है। यदि मालिकों की संख्या 500 से अधिक है, तो रजिस्टर धारक एक स्वतंत्र विशेष संगठन होना चाहिए जो प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार हो और रजिस्टर रखरखाव गतिविधियों को अंजाम दे। रजिस्ट्रार को रजिस्ट्री रखरखाव प्रणाली में शामिल जानकारी एकत्र करने के लिए अपने कार्यों का हिस्सा अन्य रजिस्ट्रारों को सौंपने का अधिकार है। कार्यों का स्थानांतरण रजिस्ट्रार को जारीकर्ता के प्रति जिम्मेदारी से मुक्त नहीं करता है।

रजिस्टर बनाए रखने का समझौता केवल एक कानूनी इकाई के साथ संपन्न होता है। रजिस्ट्रार असीमित संख्या में जारीकर्ताओं की प्रतिभूतियों के मालिकों के रजिस्टर बनाए रख सकता है।

2. नामांकित सुरक्षा धारक- रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में पंजीकृत एक व्यक्ति, जिसमें डिपॉजिटरी का जमाकर्ता होना और इन प्रतिभूतियों के संबंध में मालिक नहीं होना शामिल है।

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागी प्रतिभूतियों के नाममात्र धारक के रूप में कार्य कर सकते हैं। डिपॉजिटरी को डिपॉजिटरी समझौते के अनुसार प्रतिभूतियों के नामांकित धारक के रूप में पंजीकृत किया जा सकता है। एक दलाल को समझौते के अनुसार प्रतिभूतियों के नामांकित धारक के रूप में पंजीकृत किया जा सकता है जिसके आधार पर वह ग्राहक को सेवा प्रदान करता है।

प्रतिभूतियों का नामांकित धारक सुरक्षा द्वारा सुरक्षित अधिकारों का प्रयोग तभी कर सकता है जब उसे मालिक से उचित प्राधिकार प्राप्त हो।

प्रतिभूतियों के नाममात्र धारक पर डेटा रजिस्टर धारक द्वारा मालिक या प्रतिभूतियों के नाममात्र धारक की ओर से रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में दर्ज किया जाना चाहिए, यदि बाद वाले व्यक्ति इस रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में पंजीकृत हैं।

रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में प्रतिभूतियों के नाममात्र धारक का नाम दर्ज करना, साथ ही नाममात्र धारक के नाम पर प्रतिभूतियों का पुन: पंजीकरण, बाद वाले को प्रतिभूतियों के स्वामित्व और/या अन्य मालिकाना अधिकारों के हस्तांतरण की आवश्यकता नहीं है। . प्रतिभूतियों के नाममात्र धारक के ग्राहकों की प्रतिभूतियाँ बाद के लेनदारों के पक्ष में वसूली के अधीन नहीं हैं।

प्रतिभूतियों के एक नाममात्र धारक की प्रतिभूतियों के धारकों के बीच प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन रजिस्टर या डिपॉजिटरी के धारक द्वारा परिलक्षित नहीं होता है, जिसका वह ग्राहक है।

पंजीकृत प्रतिभूतियों के संबंध में एक नामांकित धारक, जिसका धारक वह किसी अन्य व्यक्ति के हित में है, इसके लिए बाध्य है:

यह सुनिश्चित करने के उद्देश्य से सभी आवश्यक कार्रवाई करें कि इस व्यक्ति को इन प्रतिभूतियों पर देय सभी भुगतान प्राप्त हों;
केवल उस व्यक्ति की ओर से प्रतिभूतियों के साथ लेन-देन और लेन-देन करना, जिसके हित में वह प्रतिभूतियों का नाममात्र धारक है, और इस व्यक्ति के साथ संपन्न समझौते के अनुसार;
उन प्रतिभूतियों का रिकॉर्ड रखें जो वह अन्य व्यक्तियों के हितों के लिए अलग-अलग ऑफ-बैलेंस शीट खातों में रखता है और उन व्यक्तियों की आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए अलग-अलग ऑफ-बैलेंस शीट खातों में लगातार पर्याप्त संख्या में प्रतिभूतियां रखता है जिनके हितों में वह इन्हें रखता है। प्रतिभूतियाँ।

प्रतिभूतियों का नाममात्र धारक, मालिक के अनुरोध पर, यह सुनिश्चित करने के लिए बाध्य है कि मालिक के नाम पर प्रतिभूतियों के हस्तांतरण का रिकॉर्ड रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में दर्ज किया गया है।

मालिकों को प्रतिभूतियों द्वारा सुरक्षित अधिकारों का प्रयोग करने के लिए, रजिस्टर के धारक को यह मांग करने का अधिकार है कि प्रतिभूतियों का नाममात्र धारक उन मालिकों की एक सूची प्रदान करता है जिनके लिए वह एक निश्चित तिथि के अनुसार नाममात्र धारक है। प्रतिभूतियों का नामांकित धारक अनुरोध प्राप्त होने के सात दिनों के भीतर आवश्यक सूची संकलित करने और इसे रजिस्ट्रार को भेजने के लिए बाध्य है। यदि रजिस्टर संकलित करने के लिए आवश्यक सूची आवश्यक है, तो प्रतिभूतियों के नाममात्र धारक को इस सूची को संकलित करने के लिए पारिश्रमिक नहीं मिलता है।

प्रतिभूतियों का नामांकित धारक रूसी संघ के कानून के अनुसार अपने ग्राहकों, रजिस्टर धारक और जारीकर्ता के सामने रजिस्टर धारक को निर्दिष्ट सूची प्रदान करने से इनकार करने के लिए जिम्मेदार है।

3. जारीकर्ता, जिसने रजिस्ट्रार को रजिस्टर रखरखाव प्रणाली का रखरखाव सौंपा है, वर्ष में एक बार रजिस्ट्रार से इसकी तैयारी की लागत से अधिक नहीं शुल्क के लिए रजिस्टर के प्रावधान की मांग कर सकता है, और रजिस्ट्रार प्रदान करने के लिए बाध्य है इस शुल्क के लिए रजिस्टर. अन्य मामलों में, पारिश्रमिक की राशि जारीकर्ता और रजिस्ट्रार के बीच समझौते द्वारा निर्धारित की जाती है।

रजिस्टर धारक को लेन-देन के पक्षों से प्रतिभूतियों के हस्तांतरण के लिए आदेशों की संख्या के अनुरूप शुल्क लेने और सभी कानूनी संस्थाओं और व्यक्तियों के लिए समान शुल्क लेने का अधिकार है। रजिस्ट्री धारक को लेनदेन के पक्षों से लेनदेन की मात्रा के प्रतिशत के रूप में शुल्क लेने का अधिकार नहीं है।

रजिस्टर में डेटा दर्ज करने और रजिस्टर से उद्धरण जारी करने के लिए रजिस्टर धारक की सेवाओं के लिए भुगतान की अधिकतम राशि निर्धारित करने की प्रक्रिया प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा निर्धारित की जाती है।

एक व्यक्ति जिसने रजिस्टर को बनाए रखने और संकलित करने की प्रणाली को बनाए रखने की प्रक्रिया का अनुचित निष्पादन किया है और रिपोर्टिंग फॉर्म (जारीकर्ता, रजिस्ट्रार, डिपॉजिटरी, मालिक) का उल्लंघन किया है, उस पर असमर्थता से उत्पन्न होने वाले नुकसान (खोए हुए मुनाफे सहित) के मुआवजे के लिए मुकदमा दायर किया जा सकता है। प्रतिभूतियों द्वारा सुरक्षित अधिकारों का प्रयोग करना।

रजिस्टर धारक, मालिक या उसकी ओर से कार्य करने वाले व्यक्ति के साथ-साथ प्रतिभूतियों के नाममात्र धारक के अनुरोध पर, पांच कार्य दिवसों के भीतर अपने व्यक्तिगत खाते के लिए रजिस्टर रखरखाव प्रणाली से उद्धरण प्रदान करने के लिए बाध्य है। प्रतिभूतियों के मालिक को रजिस्टर रखरखाव प्रणाली से उस जानकारी को शामिल करने की मांग करने का कोई अधिकार नहीं है जो उससे संबंधित नहीं है, जिसमें प्रतिभूतियों के अन्य मालिकों और उनके स्वामित्व वाली प्रतिभूतियों की संख्या के बारे में जानकारी शामिल है।

रजिस्टर रखरखाव प्रणाली से एक उद्धरण रजिस्टर धारक द्वारा जारी किया गया एक दस्तावेज है जो व्यक्तिगत खाते के मालिक को दर्शाता है, उद्धरण जारी होने के समय इस खाते पर सूचीबद्ध प्रत्येक मुद्दे की प्रतिभूतियों की संख्या, दायित्वों के साथ उनके बोझ के तथ्य, साथ ही इन प्रतिभूतियों से संबंधित अन्य जानकारी।

रजिस्टर रखरखाव प्रणाली के एक उद्धरण में प्रतिभूतियों के भार के सभी प्रतिबंधों या तथ्यों के बारे में एक नोट होना चाहिए, जिसके लिए रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में तैयारी की तारीख के अनुसार दर्ज दायित्वों के साथ उद्धरण जारी किया जाता है।

प्रतिभूतियों को रखते समय तैयार किए गए रजिस्टर रखरखाव प्रणाली से उद्धरण मालिकों को निःशुल्क जारी किए जाते हैं।

निर्दिष्ट उद्धरण जारी करने वाला व्यक्ति इसमें निहित जानकारी की पूर्णता और सटीकता के लिए जिम्मेदार है।

रजिस्टर धारक के अधिकार और दायित्व, रजिस्टर बनाए रखने से संबंधित गतिविधियों को करने की प्रक्रिया वर्तमान कानून और रजिस्ट्रार और जारीकर्ता के बीच संपन्न समझौते द्वारा निर्धारित की जाती है।
रजिस्टर धारक की जिम्मेदारियों में शामिल हैं:

प्रत्येक मालिक के लिए रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में एक व्यक्तिगत खाता खोलें, जिसने रजिस्टर धारक के साथ पंजीकृत होने की इच्छा व्यक्त की है, साथ ही प्रतिभूतियों के नाममात्र धारक के लिए, दावे के असाइनमेंट की सूचना या आदेश के आधार पर प्रतिभूतियों का स्थानांतरण, और निर्गम-श्रेणी की प्रतिभूतियाँ रखते समय - प्रतिभूतियों के विक्रेता की अधिसूचना के आधार पर;
रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में सभी आवश्यक परिवर्तन और परिवर्धन करना;
मालिकों और प्रतिभूतियों के नाममात्र धारकों के व्यक्तिगत खातों पर केवल उनके निर्देश पर लेनदेन करना;
जारीकर्ता द्वारा पंजीकृत व्यक्तियों को प्रदान की गई जानकारी संप्रेषित करना;
रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में पंजीकृत प्रतिभूतियों के मालिकों और नाममात्र धारकों को प्रदान करें, जो जारीकर्ता के वोटिंग शेयरों के 1 प्रतिशत से अधिक के मालिक हैं, रजिस्टर में पंजीकृत मालिकों के नाम और संख्या, श्रेणी और नाममात्र मूल्य पर रजिस्टर से डेटा प्रदान करते हैं। उनके स्वामित्व वाली प्रतिभूतियाँ;
रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में पंजीकृत प्रतिभूतियों के मालिकों और नाममात्र धारकों को प्रतिभूतियों द्वारा सुरक्षित अधिकारों और इन अधिकारों का प्रयोग करने के तरीकों और प्रक्रिया के बारे में सूचित करना;
जारीकर्ता के साथ अनुबंध समाप्त होने पर रजिस्टर रखरखाव प्रणाली को स्थानांतरित करने की प्रक्रिया का सख्ती से पालन करें।

प्रतिभूतियों के हस्तांतरण के लिए आदेश का रूप और उसमें बताई गई जानकारी प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा स्थापित की जाती है।

रजिस्टर धारक को इस संघीय कानून द्वारा निर्धारित तरीके से स्थापित के अलावा रजिस्टर रखरखाव प्रणाली के डेटा में परिवर्तन करते समय अतिरिक्त आवश्यकताएं प्रस्तुत करने का अधिकार नहीं है।

जारीकर्ता और रजिस्ट्रार के बीच रजिस्टर रखरखाव प्रणाली को बनाए रखने के लिए समझौते की समाप्ति की स्थिति में, बाद वाला जारीकर्ता द्वारा निर्दिष्ट किसी अन्य रजिस्टर धारक को, जारीकर्ता से प्राप्त जानकारी, रजिस्टर रखरखाव प्रणाली का गठन करने वाले सभी डेटा और दस्तावेजों को स्थानांतरित कर देता है। साथ ही अनुबंध की समाप्ति की तिथि पर संकलित रजिस्टर। स्थानांतरण अनुबंध की समाप्ति के दिन किया जाता है।
रजिस्टर धारक को प्रतिस्थापित करते समय, जारीकर्ता मीडिया में इसकी घोषणा करता है या अपने खर्च पर सभी प्रतिभूति धारकों को लिखित रूप में सूचित करता है।

जारीकर्ता के साथ समझौते की समाप्ति की तारीख के बाद रजिस्ट्री धारक द्वारा जारी किए गए सभी उद्धरण अमान्य हैं।

रजिस्टर धारक निम्न के आधार पर रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में परिवर्तन करता है:

1) प्रतिभूतियों के हस्तांतरण पर मालिक के आदेश, या उसकी ओर से कार्य करने वाला व्यक्ति, या प्रतिभूतियों का नाममात्र धारक जो रूसी कानून द्वारा स्थापित रजिस्टर को बनाए रखने के नियमों के अनुसार रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में पंजीकृत है। फेडरेशन, और इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियां रखते समय - इस आलेख द्वारा स्थापित प्रक्रिया के अनुसार;
2) रूसी संघ के नागरिक कानून के अनुसार प्रतिभूतियों के स्वामित्व के हस्तांतरण की पुष्टि करने वाले अन्य दस्तावेज।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के दस्तावेजी रूप के मामले में, जो उनके मालिकों के पास प्रतिभूतियों की उपस्थिति प्रदान करता है, निर्दिष्ट दस्तावेजों के अलावा, एक सुरक्षा प्रमाणपत्र भी प्रस्तुत किया जाता है। इस मामले में, पंजीकृत सुरक्षा के मालिक के रूप में प्रमाणपत्र में दर्शाए गए व्यक्ति का नाम (नाम) प्रतिभूतियों के हस्तांतरण पर आदेश में निर्दिष्ट पंजीकृत व्यक्ति के नाम (नाम) के अनुरूप होना चाहिए।

संघीय कानूनों द्वारा प्रदान किए गए मामलों को छोड़कर, रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में प्रविष्टि करने से इनकार करना या वास्तविक खरीदार के संबंध में ऐसी प्रविष्टि की चोरी की अनुमति नहीं है।

अनुच्छेद 9. प्रतिभूति बाजार पर व्यापार के आयोजन के लिए गतिविधियाँ

प्रतिभूति बाजार में व्यापार के आयोजन की गतिविधि उन सेवाओं का प्रावधान है जो सीधे प्रतिभूति बाजार में प्रतिभागियों के बीच प्रतिभूतियों में नागरिक लेनदेन के समापन की सुविधा प्रदान करती है।

प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार जो प्रतिभूति बाजार में व्यापार को व्यवस्थित करने के लिए गतिविधियों को अंजाम देता है, उसे प्रतिभूति बाजार में व्यापार का आयोजक कहा जाता है।

प्रतिभूति बाजार पर व्यापार का आयोजक किसी भी इच्छुक पक्ष को निम्नलिखित जानकारी का खुलासा करने के लिए बाध्य है:

व्यापार में प्रतिभूति बाजार सहभागियों के प्रवेश के नियम;
प्रतिभूति व्यापार में प्रवेश के नियम;
लेनदेन के समापन और समाधान के लिए नियम;
लेनदेन पंजीकृत करने के नियम;
लेनदेन निष्पादित करने की प्रक्रिया;
मूल्य हेरफेर को सीमित करने वाले नियम;
प्रतिभूति बाजार पर व्यापार के आयोजक द्वारा सेवाओं के प्रावधान के लिए अनुसूची;
उपरोक्त पदों में परिवर्तन और परिवर्धन शुरू करने के लिए नियम;
व्यापार के लिए स्वीकृत प्रतिभूतियों की सूची।

व्यापार आयोजक द्वारा स्थापित नियमों के अनुसार संपन्न प्रत्येक लेनदेन के लिए, किसी भी इच्छुक पार्टी को निम्नलिखित जानकारी प्रदान की जाती है:

लेन-देन की तारीख और समय;
प्रतिभूतियों का नाम जो लेनदेन का विषय हैं;
प्रतिभूतियों की राज्य पंजीकरण संख्या;
एक सुरक्षा की कीमत;
प्रतिभूतियों की संख्या.

अनुच्छेद 10. प्रतिभूति बाजार में व्यावसायिक गतिविधियों का संयोजन

रजिस्टर रखरखाव गतिविधियों का कार्यान्वयन प्रतिभूति बाजार में अन्य प्रकार की व्यावसायिक गतिविधियों के साथ इसके संयोजन की अनुमति नहीं देता है।

प्रतिभूतियों के साथ गतिविधियों और लेनदेन के संयोजन पर प्रतिबंध प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा स्थापित किए गए हैं।

अध्याय 3. स्टॉक एक्सचेंज

अनुच्छेद 11. स्टॉक एक्सचेंज

केवल प्रतिभूति बाजार पर व्यापार का एक आयोजक जो पारस्परिक दायित्वों को निर्धारित करने के लिए डिपॉजिटरी गतिविधियों और गतिविधियों के अपवाद के साथ व्यापार के आयोजन की गतिविधियों को अन्य प्रकार की गतिविधियों के साथ नहीं जोड़ता है, उसे स्टॉक एक्सचेंज के रूप में मान्यता दी जा सकती है।

स्टॉक एक्सचेंज एक गैर-लाभकारी साझेदारी के रूप में बनाया गया है।

स्टॉक एक्सचेंज केवल एक्सचेंज सदस्यों के बीच व्यापार का आयोजन करता है। प्रतिभूति बाजार में अन्य प्रतिभागी विशेष रूप से एक्सचेंज सदस्यों के मध्यस्थ के माध्यम से एक्सचेंज पर लेनदेन कर सकते हैं।

स्टॉक एक्सचेंज के कर्मचारी पेशेवर प्रतिभूति बाजार प्रतिभागियों - कानूनी संस्थाओं के संस्थापक और भागीदार नहीं हो सकते हैं, या स्वतंत्र रूप से स्टॉक एक्सचेंज की गतिविधियों में उद्यमियों के रूप में भाग नहीं ले सकते हैं।

कमोडिटी और मुद्रा एक्सचेंजों के स्टॉक विभाग, जो रूसी संघ के कानून के अनुसार हैं, इस संघीय कानून के प्रयोजनों के लिए स्टॉक एक्सचेंजों और उनकी गतिविधियों के रूप में मान्यता प्राप्त हैं, उनके निर्माण और संगठनात्मक और कानूनी रूप के मुद्दों के अपवाद के साथ , स्टॉक एक्सचेंजों पर लगाए गए इस संघीय कानून की आवश्यकताओं द्वारा निर्देशित होते हैं।

अनुच्छेद 12. स्टॉक एक्सचेंज के सदस्य

प्रतिभूति बाजार में कोई भी पेशेवर भागीदार जो इस संघीय कानून के अध्याय 2 में निर्दिष्ट गतिविधियों को अंजाम देता है, स्टॉक एक्सचेंज का सदस्य हो सकता है। स्टॉक एक्सचेंज का सदस्य बनने, स्टॉक एक्सचेंज के सदस्यों को छोड़ने और निष्कासित करने की प्रक्रिया स्टॉक एक्सचेंज द्वारा अपने आंतरिक दस्तावेजों के आधार पर स्वतंत्र रूप से निर्धारित की जाती है।

स्टॉक एक्सचेंज को अपने सदस्यों की संख्या पर मात्रात्मक प्रतिबंध स्थापित करने का अधिकार है।

स्टॉक एक्सचेंज के सदस्यों की असमान स्थिति, अस्थायी सदस्यता, साथ ही स्थानों के किराये और उन व्यक्तियों को उनकी प्रतिज्ञा की अनुमति नहीं है जो इस स्टॉक एक्सचेंज के सदस्य नहीं हैं।

अनुच्छेद 13. स्टॉक एक्सचेंज के मूल अधिकार और दायित्व

स्टॉक एक्सचेंज स्वतंत्र रूप से शुल्क लगाने की राशि और प्रक्रिया स्थापित करता है:
विनिमय लेनदेन में भागीदारी के लिए अपने सदस्यों द्वारा प्राप्त पारिश्रमिक से स्टॉक एक्सचेंज को कटौती;
स्टॉक एक्सचेंज द्वारा प्रदान की गई सेवाओं के लिए स्टॉक एक्सचेंज के सदस्यों द्वारा किया गया योगदान, शुल्क और अन्य भुगतान;
एक्सचेंज चार्टर, एक्सचेंज ट्रेडिंग नियमों और स्टॉक एक्सचेंज के अन्य आंतरिक दस्तावेजों की आवश्यकताओं का उल्लंघन करने के लिए भुगतान किया गया जुर्माना।

स्टॉक एक्सचेंज स्वतंत्र रूप से एक्सचेंज पर संचलन में भर्ती प्रतिभूतियों की सूची में शामिल करने की प्रक्रिया, लिस्टिंग और डीलिस्टिंग की प्रक्रिया स्थापित करता है।

स्टॉक एक्सचेंज अपने सदस्यों को व्यापार के स्थान और समय, एक्सचेंज पर संचलन के लिए स्वीकृत प्रतिभूतियों की सूची और उद्धरण, व्यापारिक सत्रों के परिणामों के साथ-साथ अन्य जानकारी प्रदान करके चल रहे व्यापार की पारदर्शिता और प्रचार सुनिश्चित करने के लिए बाध्य है। इस संघीय कानून के अनुच्छेद 9 में निर्दिष्ट जानकारी। कानून।

स्टॉक एक्सचेंज को स्टॉक एक्सचेंज लेनदेन करने के लिए अपने सदस्यों द्वारा लिए गए पारिश्रमिक की राशि स्थापित करने का अधिकार नहीं है।

अनुच्छेद 14. विनिमय व्यापार में प्रतिभूतियों को स्वीकार करने की प्रक्रिया

निम्नलिखित को स्टॉक एक्सचेंज पर व्यापार करने की अनुमति है:

प्लेसमेंट और सर्कुलेशन की प्रक्रिया में प्रतिभूतियां जो इस संघीय कानून द्वारा प्रदान की गई जारी करने की प्रक्रिया से गुजर चुकी हैं और स्टॉक एक्सचेंज द्वारा अपने आंतरिक दस्तावेजों के अनुसार एक्सचेंज पर सर्कुलेशन के लिए स्वीकृत प्रतिभूतियों की सूची में शामिल हैं। स्टॉक एक्सचेंज पर कारोबार करने वालों की सूची में शामिल नहीं की गई प्रतिभूतियां, इसके आंतरिक दस्तावेजों द्वारा निर्धारित तरीके से एक्सचेंज पर लेनदेन का विषय हो सकती हैं;
रूसी संघ के कानून के अनुसार अन्य वित्तीय साधन।

अनुच्छेद 15. स्टॉक एक्सचेंज पर प्रतिभूतियों के व्यापार के संबंध में उत्पन्न होने वाले विवादों का समाधान

स्टॉक एक्सचेंज के सदस्यों, स्टॉक एक्सचेंज के सदस्यों और उनके ग्राहकों के बीच विवादों पर अदालत, मध्यस्थता अदालत और मध्यस्थता न्यायाधिकरण द्वारा विचार किया जाता है।

धारा III. इक्विटी प्रतिभूतियों के बारे में

अध्याय 4. इक्विटी प्रतिभूतियों पर बुनियादी प्रावधान

अनुच्छेद 16. सामान्य प्रावधान

इश्यू-ग्रेड सुरक्षा द्वारा सुरक्षित अधिकारों के प्रमाणन, असाइनमेंट और प्रयोग का रूप और प्रक्रिया इस संघीय कानून द्वारा निर्धारित की जाती है और प्रतिभूतियों के मुद्दे पर निर्णय में इंगित की जाती है।
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियाँ निम्नलिखित में से किसी एक रूप में जारी की जा सकती हैं:

मुद्दे के दस्तावेजी रूप में पंजीकृत प्रतिभूतियाँ (पंजीकृत दस्तावेजी प्रतिभूतियाँ);
निर्गम की पंजीकृत अप्रमाणित प्रतिभूतियाँ (पंजीकृत अप्रमाणित प्रतिभूतियाँ);
मुद्दे के दस्तावेजी रूप में वाहक प्रतिभूतियाँ (वृत्तचित्र वाहक प्रतिभूतियाँ)।

जारीकर्ता द्वारा चुने गए प्रतिभूतियों के रूप को उसके घटक दस्तावेजों और/या प्रतिभूतियों के मुद्दे पर निर्णय और प्रतिभूतियों के मुद्दे के प्रॉस्पेक्टस में स्पष्ट रूप से परिभाषित किया जाना चाहिए।

जारीकर्ता द्वारा इन आवश्यकताओं का अनुपालन करने में विफलता प्रतिभूतियों के मुद्दे को पंजीकृत करने से इनकार करने का आधार है।

दस्तावेजी रूप में इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों को जारी करते समय, उनके मालिकों को उनके द्वारा खरीदी गई सभी प्रतिभूतियों के लिए एक प्रमाण पत्र जारी किया जा सकता है, जिसमें उनकी कुल मात्रा, श्रेणी और नाममात्र मूल्य का संकेत होता है।

दस्तावेज़ी रूप में जारी पंजीकृत प्रतिभूतियों का स्वामी या नामांकित धारक प्रमाणपत्र प्राप्त करने से इंकार कर सकता है। प्रमाणपत्र जारी करने या प्राप्त करने से इनकार करने का तथ्य रजिस्ट्री प्रणाली में प्रतिबिंबित होना चाहिए।

एक इश्यू-ग्रेड सुरक्षा को केवल एक प्रमाणपत्र द्वारा प्रमाणित किया जा सकता है। एक प्रमाणपत्र एक राज्य पंजीकरण संख्या के साथ एक, कई या सभी इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के अधिकार को प्रमाणित कर सकता है। जारीकर्ता द्वारा जारी किए गए सभी प्रमाणपत्रों में दर्ज की गई इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की कुल संख्या इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे पर निर्णय में दर्ज की गई प्रतिभूतियों की संख्या से अधिक नहीं होनी चाहिए।

जारीकर्ता, दस्तावेजी रूप में इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे पर निर्णय लेते समय, यह निर्धारित कर सकता है कि उसके द्वारा जारी प्रतिभूतियों के प्रमाण पत्र मालिकों को जारी किए जा सकते हैं (अनिवार्य केंद्रीकृत भंडारण के बिना) या डिपॉजिटरी में अनिवार्य भंडारण के अधीन हैं और नहीं कर सकते हैं सभी मालिकों को जारी किया जाए (अनिवार्य केंद्रीकृत भंडारण के साथ)।

दस्तावेजी और अप्रमाणित रूप में जारी संयुक्त स्टॉक कंपनियों के शेयरों के लिए प्रतिभूतियों के अनिवार्य केंद्रीकृत भंडारण की शुरूआत की अनुमति नहीं है।

अनिवार्य केंद्रीकृत भंडारण के बिना इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे के दस्तावेजी रूप के लिए, जारीकर्ता अनिवार्य केंद्रीकृत भंडारण शुरू करने का निर्णय तभी ले सकता है, जब निर्णय लेने के समय तक इश्यू की सभी प्रतिभूतियां ग्राहकों के साथ डिपॉजिटरी में जमा कर दी गई हों।

अनिवार्य केंद्रीकृत भंडारण के बिना इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के प्रमाणपत्र को डिपॉजिटरी समझौते के आधार पर डिपॉजिटरी में भंडारण के लिए स्थानांतरित किया जा सकता है।

इश्यू-ग्रेड बियरर प्रतिभूतियाँ केवल दस्तावेजी रूप में जारी की जा सकती हैं। पंजीकृत इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियाँ दस्तावेजी और गैर-दस्तावेजी दोनों रूपों में जारी की जा सकती हैं। इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का स्वरूप जारीकर्ता द्वारा निर्धारित किया जाता है। एक राज्य पंजीकरण संख्या के साथ निर्गम-श्रेणी की प्रतिभूतियाँ एक ही रूप में जारी की जाती हैं। इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का रूप जारीकर्ता के प्रबंधन निकाय के निर्णय द्वारा बदला जा सकता है जिसने इस मुद्दे पर निर्णय लिया है, केवल इस मुद्दे की प्रतिभूतियों के सभी मालिकों की सहमति से और अधिकृत के साथ इस तरह के निर्णय के पंजीकरण के बाद राज्य निकाय.

दस्तावेजी या गैर-दस्तावेजी रूप में सुरक्षित कोई भी संपत्ति और गैर-संपत्ति अधिकार, उनके नाम की परवाह किए बिना, इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियां हैं यदि उनके उद्भव और संचलन की शर्तें अनुच्छेद 2 में निर्दिष्ट इश्यू-ग्रेड सुरक्षा की विशेषताओं के सेट के अनुरूप हैं। इस संघीय कानून का.

विदेशी जारीकर्ताओं द्वारा जारी प्रतिभूतियों को संघीय प्रतिभूति बाजार आयोग के साथ इन प्रतिभूतियों के मुद्दे के लिए प्रॉस्पेक्टस के पंजीकरण के बाद रूसी संघ के प्रतिभूति बाजार में संचलन या प्रारंभिक प्लेसमेंट में प्रवेश दिया जाता है।

रूसी संघ में पंजीकृत जारीकर्ताओं द्वारा जारी प्रतिभूतियों को प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के निर्णय द्वारा रूसी संघ के बाहर संचलन की अनुमति है।

अनुच्छेद 17. इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे पर निर्णय

प्रतिभूतियाँ जारी करने के निर्णय में शामिल होना चाहिए:

प्रतिभूतियाँ जारी करने के निर्णय की तारीख;
जारीकर्ता के अधिकृत निकाय का नाम जिसने मुद्दे पर निर्णय लिया;
निर्गम-ग्रेड प्रतिभूतियों का प्रकार;
राज्य पंजीकरण चिह्न और प्रतिभूतियों की राज्य पंजीकरण संख्या;
एक सुरक्षा द्वारा सुरक्षित मालिक के अधिकार;

रूसी संघ के कानून द्वारा स्थापित इन अधिकारों का प्रयोग करने की प्रक्रिया के साथ मालिक के अनुपालन के अधीन, मालिक के अधिकारों को सुनिश्चित करने के लिए जारीकर्ता का दायित्व;
इस इश्यू में इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की संख्या का संकेत;
इस राज्य पंजीकरण संख्या और उनके नाममात्र मूल्य के साथ जारी प्रतिभूतियों की कुल संख्या का संकेत;
प्रतिभूतियों के रूप का संकेत (वृत्तचित्र या गैर-दस्तावेजी, पंजीकृत या वाहक);
जारीकर्ता की मुहर और जारीकर्ता के प्रमुख के हस्ताक्षर;
विशिष्ट प्रकार की इक्विटी प्रतिभूतियों के लिए रूसी संघ के कानून द्वारा प्रदान किए गए अन्य विवरण।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के दस्तावेजी रूप के मामले में, जारीकर्ता को अतिरिक्त रूप से प्रमाणपत्र का विवरण (नमूना) प्रदान करना होगा।

इक्विटी प्रतिभूतियों के प्रत्येक मुद्दे के लिए, उस पर एक अलग निर्णय दर्ज किया जाना चाहिए।
जारीकर्ता को इस निर्णय द्वारा स्थापित एक इश्यू-ग्रेड सुरक्षा के अधिकारों के दायरे के संदर्भ में प्रतिभूतियों के मुद्दे पर पंजीकृत निर्णय को बदलने का अधिकार नहीं है।
प्रतिभूतियों को जारी करने का निर्णय पंजीकरण प्राधिकारी द्वारा प्रमाणित दो या तीन प्रतियों में तैयार किया जाता है। एक प्रति पंजीकरण प्राधिकारी द्वारा रखी जाती है, दूसरी जारीकर्ता द्वारा, और तीसरी रजिस्ट्रार के पास जमा की जाती है (यदि कोई हो)। निर्णय की प्रतियों के बीच पाठ में विसंगतियों के मामले में, पंजीकरण प्राधिकरण में संग्रहीत दस्तावेज़ का पाठ सत्य माना जाता है।
जारीकर्ता या रजिस्ट्रार द्वारा संग्रहीत पंजीकृत निर्णय की मूल प्रति तक सुरक्षा धारकों की पहुंच को प्रतिबंधित करना निषिद्ध है।

अनुच्छेद 18. इश्यू-ग्रेड सुरक्षा का गठन करने वाले अधिकारों के प्रमाणीकरण का रूप

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के दस्तावेजी रूप में, प्रमाणपत्र और प्रतिभूतियों को जारी करने का निर्णय सुरक्षा द्वारा सुरक्षित अधिकारों को प्रमाणित करने वाले दस्तावेज हैं।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के गैर-दस्तावेजी रूप में, प्रतिभूतियों को जारी करने का निर्णय सुरक्षा द्वारा सुरक्षित अधिकारों को प्रमाणित करने वाला एक दस्तावेज है।

इश्यू-ग्रेड सुरक्षा संपत्ति के अधिकारों को इस हद तक सुरक्षित करती है कि वे इन प्रतिभूतियों के मुद्दे पर निर्णय में और रूसी संघ के कानून के अनुसार स्थापित होते हैं।

इश्यू-ग्रेड सुरक्षा के प्रमाणपत्र में निम्नलिखित अनिवार्य विवरण होने चाहिए:

जारीकर्ता का पूरा नाम और उसका कानूनी पता;
प्रतिभूतियों का प्रकार;
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की राज्य पंजीकरण संख्या;
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की नियुक्ति की प्रक्रिया;
यदि मालिक रूसी संघ के कानून की आवश्यकताओं का अनुपालन करता है तो मालिक के अधिकारों को सुनिश्चित करने के लिए जारीकर्ता का दायित्व;
इस प्रमाणपत्र द्वारा प्रमाणित निर्गम-ग्रेड प्रतिभूतियों की संख्या का संकेत;
इस राज्य पंजीकरण संख्या के साथ जारी प्रतिभूतियों की कुल संख्या का संकेत;
इस बात का संकेत कि क्या इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियाँ अनिवार्य केंद्रीकृत भंडारण के साथ दस्तावेजी रूप में या अनिवार्य केंद्रीकृत भंडारण के बिना दस्तावेजी रूप में जारी की गई थीं;
इस बात का संकेत कि क्या निर्गम-श्रेणी की प्रतिभूतियाँ पंजीकृत हैं या धारक हैं;
जारीकर्ता की मुहर;
जारीकर्ता के प्रबंधकों के हस्ताक्षर और प्रमाणपत्र जारी करने वाले व्यक्ति के हस्ताक्षर;
विशिष्ट प्रकार की प्रतिभूतियों के लिए रूसी संघ के कानून द्वारा प्रदान किए गए अन्य विवरण।

पंजीकृत इश्यू-ग्रेड सुरक्षा के प्रमाणपत्र के लिए एक अनिवार्य आवश्यकता उसके मालिक का नाम (नाम) है।

प्रतिभूतियों के मुद्दे पर निर्णय के पाठ और जारी सुरक्षा के प्रमाण पत्र में दिए गए डेटा के बीच विसंगतियों के मामले में, मालिक को प्रमाण पत्र द्वारा स्थापित सीमा तक इस सुरक्षा द्वारा सुरक्षित अधिकारों के प्रयोग की मांग करने का अधिकार है। . जारीकर्ता रूसी संघ के कानून के अनुसार, इश्यू-ग्रेड सुरक्षा के प्रमाण पत्र में निहित डेटा और प्रतिभूतियों के मुद्दे पर निर्णय में निहित डेटा के बीच विसंगतियों के लिए जिम्मेदार है।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियाँ, जिनका इश्यू इस संघीय कानून की आवश्यकताओं के अनुसार पंजीकृत नहीं किया गया है, प्लेसमेंट के अधीन नहीं हैं।

अध्याय 5. प्रतिभूतियों का मुद्दा

अनुच्छेद 19. जारी करने की प्रक्रिया और उसके चरण

इक्विटी प्रतिभूतियाँ जारी करने की प्रक्रिया, जब तक अन्यथा रूसी संघ के कानून द्वारा प्रदान नहीं की जाती है, में निम्नलिखित चरण शामिल हैं:

इक्विटी प्रतिभूतियाँ जारी करने का जारीकर्ता का निर्णय;
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे का पंजीकरण;
जारी करने के दस्तावेजी रूप के लिए - प्रतिभूति प्रमाणपत्रों का उत्पादन;
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की नियुक्ति;
इक्विटी प्रतिभूतियों के मुद्दे के परिणामों पर एक रिपोर्ट का पंजीकरण।

प्रतिभूतियाँ जारी करते समय, इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों को मालिकों के असीमित सर्कल या मालिकों के पहले से ज्ञात सर्कल के बीच रखते समय, जिनकी संख्या 500 से अधिक होती है, साथ ही उस स्थिति में जब कुल मात्रा की मात्रा होती है, इश्यू प्रॉस्पेक्टस का पंजीकरण किया जाता है। मामला 50 हजार न्यूनतम वेतन से अधिक का है.

प्रतिभूतियों के मुद्दे के लिए प्रॉस्पेक्टस पंजीकृत करते समय, जारी करने की प्रक्रिया को निम्नलिखित चरणों के साथ पूरक किया जाता है:

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के निर्गम के लिए एक प्रॉस्पेक्टस तैयार करना;
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के निर्गम के लिए प्रॉस्पेक्टस का पंजीकरण;
प्रॉस्पेक्टस में निहित सभी जानकारी का खुलासा;
मुद्दे के परिणामों पर रिपोर्ट में निहित सभी जानकारी का खुलासा।
राज्य और नगरपालिका प्रतिभूतियों को जारी करने की प्रक्रिया, उनके प्लेसमेंट और संचलन की शर्तें संघीय कानूनों द्वारा या उनके द्वारा स्थापित तरीके से विनियमित होती हैं।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के संबंध में सिक्योरिटीज डेरिवेटिव जारी करना निषिद्ध है, जिसके इश्यू के परिणाम पंजीकृत नहीं किए गए हैं।

अनुच्छेद 20. इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे का पंजीकरण

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को पंजीकृत करने के लिए, जारीकर्ता को पंजीकरण प्राधिकारी को निम्नलिखित दस्तावेज जमा करने होंगे:

पंजीकरण के लिए आवेदन;
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे पर निर्णय;
प्रॉस्पेक्टस (यदि प्रतिभूतियों के मुद्दे का पंजीकरण प्रॉस्पेक्टस के पंजीकरण के साथ होता है);
घटक दस्तावेजों की प्रतियां (संयुक्त स्टॉक कंपनी बनाने के लिए शेयर जारी करते समय);
प्रतिभूतियाँ जारी करने के लिए अधिकृत कार्यकारी निकाय की अनुमति की पुष्टि करने वाले दस्तावेज़ (ऐसे मामलों में जहां ऐसी अनुमति की आवश्यकता रूसी संघ के कानून द्वारा स्थापित की गई है)।

जारीकर्ता और जारीकर्ता के प्रबंधन निकायों के अधिकारी, जिन पर जारीकर्ता के चार्टर और/या आंतरिक दस्तावेजों द्वारा इन दस्तावेजों में निहित जानकारी की पूर्णता और सटीकता के लिए जिम्मेदारी सौंपी जाती है, इन दायित्वों की पूर्ति के लिए जिम्मेदार हैं। रूसी संघ का विधान.

इक्विटी प्रतिभूतियों के मुद्दे को पंजीकृत करते समय, इस मुद्दे को एक राज्य पंजीकरण संख्या सौंपी जाती है। राज्य पंजीकरण संख्या निर्दिष्ट करने की प्रक्रिया पंजीकरण प्राधिकारी द्वारा स्थापित की जाती है।

पंजीकरण प्राधिकारी इक्विटी प्रतिभूतियों के मुद्दे को पंजीकृत करने या इस लेख में निर्दिष्ट दस्तावेजों की प्राप्ति की तारीख से 30 दिनों के भीतर पंजीकरण से इनकार करने का एक उचित निर्णय लेने के लिए बाध्य है।

रूसी संघ के क्षेत्र में पंजीकरण प्राधिकरणों की सूची प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा स्थापित की गई है।

अनुच्छेद 21. इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को पंजीकृत करने से इनकार करने का आधार

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को पंजीकृत करने से इनकार करने के आधार हैं:

प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून की आवश्यकताओं के जारीकर्ता द्वारा उल्लंघन, जिसमें प्रस्तुत दस्तावेजों में जानकारी की उपस्थिति शामिल है जो किसी को यह निष्कर्ष निकालने की अनुमति देती है कि जारी-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे और संचलन की शर्तें कानून के साथ असंगत हैं। रूसी संघ और प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून के साथ इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे की शर्तों का अनुपालन न करना;
इस संघीय कानून की आवश्यकताओं के साथ प्रस्तुत दस्तावेजों और उनमें मौजूद जानकारी का अनुपालन न करना;
प्रतिभूतियों के मुद्दे पर प्रॉस्पेक्टस या निर्णय में प्रवेश करना (अन्य दस्तावेज जो प्रतिभूतियों के मुद्दे को पंजीकृत करने का आधार हैं) गलत जानकारी या जानकारी जो वास्तविकता के अनुरूप नहीं है (गलत जानकारी)।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों और इश्यू प्रॉस्पेक्टस के मुद्दे को पंजीकृत करने से इनकार करने के निर्णय के खिलाफ अदालत या मध्यस्थता अदालत में अपील की जा सकती है।

अनुच्छेद 22. प्रॉस्पेक्टस के लिए सामान्य आवश्यकताएँ

प्रॉस्पेक्टस में शामिल होना चाहिए:

जारीकर्ता की जानकारी;
जारीकर्ता की वित्तीय स्थिति पर डेटा। एक संयुक्त स्टॉक कंपनी बनाते समय यह जानकारी प्रॉस्पेक्टस में इंगित नहीं की जाती है, एक अलग संगठनात्मक और कानूनी रूप की कानूनी संस्थाओं के परिवर्तन के मामलों को छोड़कर;
इक्विटी प्रतिभूतियों के आगामी अंक के बारे में जानकारी।

जारीकर्ता विवरण में शामिल हैं:

ए) जारीकर्ता का पूरा और संक्षिप्त नाम या संस्थापकों के नाम;
बी) जारीकर्ता का कानूनी पता;
ग) कानूनी इकाई के रूप में राज्य पंजीकरण के प्रमाण पत्र की संख्या और तारीख;
घ) जारीकर्ता की अधिकृत पूंजी का कम से कम 5 प्रतिशत स्वामित्व रखने वाले व्यक्तियों के बारे में जानकारी;
ई) जारीकर्ता के शासी निकायों की संरचना, उसके घटक दस्तावेजों में निर्दिष्ट है, जिसमें प्रतिभूतियों को जारी करने के निर्णय के समय समान कार्य करने वाले जारीकर्ता के निदेशक मंडल, बोर्ड या प्रबंधन निकायों के सभी सदस्यों की एक सूची शामिल है, जो दर्शाता है। अंतिम नाम, पहला नाम, संरक्षक, वर्तमान में और पिछले पांच वर्षों में इसके प्रत्येक सदस्य के सभी पद, साथ ही उनमें से उन लोगों के जारीकर्ता की अधिकृत पूंजी में शेयर जो व्यक्तिगत रूप से इसके भागीदार हैं;
च) सभी कानूनी संस्थाओं की सूची जिसमें जारीकर्ता के पास अधिकृत पूंजी का 5 प्रतिशत से अधिक का स्वामित्व है;
छ) जारीकर्ता की सभी शाखाओं और प्रतिनिधि कार्यालयों की एक सूची, जिसमें उनके पूरे नाम, पंजीकरण की तारीख और स्थान, कानूनी पते, उपनाम, प्रथम नाम, उनके प्रबंधकों के संरक्षक शामिल हैं।

इस लेख के भाग दो के पैराग्राफ "डी" - "जी" में निहित जानकारी संयुक्त स्टॉक कंपनी बनाने की प्रक्रिया में शेयर जारी करते समय प्रॉस्पेक्टस में इंगित नहीं की गई है, कानूनी इकाई के परिवर्तन के मामलों को छोड़कर। एक अलग संगठनात्मक और कानूनी रूप।

जारीकर्ता की वित्तीय स्थिति के डेटा में शामिल हैं:

बैलेंस शीट (जारीकर्ता जो कि बैंक हैं, दूसरे क्रम के खातों के लिए बैलेंस शीट) और जारीकर्ता की गतिविधियों के वित्तीय परिणामों पर रिपोर्ट, जिसमें पिछले तीन पूर्ण वित्तीय वर्षों या प्रत्येक के लिए स्थापित रूपों में मुनाफे के उपयोग पर एक रिपोर्ट शामिल है गठन की तारीख से पूर्ण वित्तीय वर्ष, यदि यह अवधि तीन वर्ष से कम है;
प्रतिभूतियों को जारी करने के निर्णय से पहले अंतिम तिमाही के अंत तक जारीकर्ता की बैलेंस शीट (और जारीकर्ता जो बैंक हैं, द्वितीयक खातों के लिए बैलेंस शीट);
पिछले तीन वर्षों के लिए आरक्षित निधि के गठन और उपयोग पर एक रिपोर्ट;
प्रतिभूतियों को जारी करने के निर्णय की तारीख के अनुसार जारीकर्ता के लेनदारों को अतिदेय ऋण की राशि और संबंधित बजट का भुगतान;
जारीकर्ता की अधिकृत पूंजी पर डेटा (अधिकृत पूंजी की राशि, प्रतिभूतियों की संख्या और उनके सममूल्य, प्रतिभूतियों के मालिक जिनकी अधिकृत पूंजी में हिस्सेदारी रूसी संघ के एंटीमोनोपॉली कानून द्वारा स्थापित मानकों से अधिक है);
जारीकर्ता की इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के पिछले मुद्दों पर एक रिपोर्ट, जिसमें जारी किए गए इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के प्रकार, राज्य पंजीकरण की संख्या और तारीख, पंजीकरण प्राधिकरण का नाम, इश्यू की मात्रा, जारी इश्यू की संख्या शामिल है। -ग्रेड प्रतिभूतियाँ, आय के भुगतान की शर्तें और मालिकों के अन्य अधिकार।

प्रतिभूतियों के आगामी मुद्दे के बारे में जानकारी में जानकारी शामिल है:

प्रतिभूतियों पर (प्रतिभूतियों का रूप और प्रकार, प्रतिभूतियों के भंडारण और रिकॉर्डिंग अधिकारों की प्रक्रिया का संकेत), इश्यू की कुल मात्रा पर, इश्यू में इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की संख्या पर;
प्रतिभूतियों के मुद्दे पर (मुद्दे पर निर्णय की तारीख, उस निकाय का नाम जिसने मुद्दे पर निर्णय लिया, संभावित मालिकों पर प्रतिबंध, वह स्थान जहां संभावित मालिक मुद्दा-ग्रेड प्रतिभूतियां खरीद सकते हैं; मुद्दे के प्रमाण पत्र संग्रहीत करते समय -ग्रेड प्रतिभूतियां और/या डिपॉजिटरी में जारी-ग्रेड प्रतिभूतियों के अधिकार दर्ज करना - डिपॉजिटरी का नाम और कानूनी पता);
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की नियुक्ति की शुरुआत और समाप्ति तिथियों पर;
मालिकों द्वारा खरीदी गई जारी प्रतिभूतियों की कीमतों और भुगतान प्रक्रियाओं पर;
प्रतिभूति बाजार या उनके संघों में पेशेवर प्रतिभागियों के बारे में जिनसे इश्यू प्रॉस्पेक्टस (नाम, कानूनी पता, प्रतिभूतियों की नियुक्ति के दौरान किए गए कार्य) के पंजीकरण के समय प्रतिभूतियों के मुद्दे की नियुक्ति में शामिल होने की उम्मीद की जाती है;
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों पर आय की प्राप्ति पर (इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों पर आय का भुगतान करने की प्रक्रिया और आय की राशि निर्धारित करने की पद्धति);
उस निकाय के नाम पर जिसने इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को पंजीकृत किया था।

अनुच्छेद 23. जारीकर्ता द्वारा प्रकट की गई प्रतिभूतियों के मुद्दे पर जानकारी

एक खुले (सार्वजनिक) मुद्दे के मामले में जिसमें प्रॉस्पेक्टस के पंजीकरण की आवश्यकता होती है, जारीकर्ता प्रॉस्पेक्टस में निहित जानकारी तक पहुंच प्रदान करने और आवधिक मुद्रित प्रकाशन में जानकारी का खुलासा करने की प्रक्रिया पर एक नोटिस प्रकाशित करने के लिए बाध्य है। कम से कम 50 हजार प्रतियां.

जारीकर्ता, साथ ही प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागी जो इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियां रखते हैं, किसी भी संभावित मालिक को प्रतिभूतियों को खरीदने से पहले प्रकट की गई जानकारी तक पहुंचने का अवसर प्रदान करने के लिए बाध्य हैं।

ऐसे मामलों में जहां जारीकर्ता की प्रतिभूतियों का कम से कम एक मुद्दा प्रॉस्पेक्टस के पंजीकरण के साथ था, जारीकर्ता निम्नलिखित रूपों में अपनी प्रतिभूतियों और इसकी वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों के बारे में जानकारी का खुलासा करने के लिए बाध्य है:

जारीकर्ता की त्रैमासिक रिपोर्ट;
जारीकर्ता की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों को प्रभावित करने वाले भौतिक तथ्यों के बारे में संदेश।
जारीकर्ता की त्रैमासिक रिपोर्ट में निम्नलिखित डेटा होना चाहिए:

जारीकर्ता की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों को प्रभावित करने वाली रिपोर्टिंग तिमाही में प्रकट किए गए भौतिक तथ्यों के बारे में संदेशों को पंजीकरण प्राधिकारी द्वारा निर्दिष्ट कोड;
जारीकर्ता की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों पर डेटा: रिपोर्टिंग तिमाही के अंत में बैलेंस शीट, लाभ और हानि खाते;
ऐसे तथ्य जिनके परिणामस्वरूप पिछली तिमाही की तुलना में रिपोर्टिंग तिमाही के दौरान जारीकर्ता के शुद्ध लाभ या हानि में 20 प्रतिशत से अधिक की वृद्धि हुई;
जारीकर्ता के आरक्षित निधि और अन्य विशेष निधियों के गठन और उपयोग पर डेटा।

प्रत्येक पूर्ण तिमाही के परिणामों के आधार पर उसके समाप्त होने के 30 कैलेंडर दिनों के भीतर एक त्रैमासिक रिपोर्ट संकलित की जाती है। त्रैमासिक रिपोर्ट को जारीकर्ता के अधिकृत निकाय द्वारा अनुमोदित किया जाना चाहिए।
जारीकर्ता की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों को प्रभावित करने वाले भौतिक तथ्यों के बारे में संदेश निम्नलिखित जानकारी हैं:

जारीकर्ता के प्रबंधन निकायों में शामिल व्यक्तियों की सूची में परिवर्तन पर (सीमित देयता कंपनियों में प्रतिभागियों की सामान्य बैठक और संयुक्त स्टॉक कंपनियों में शेयरधारकों की सामान्य बैठक के अपवाद के साथ);
जारीकर्ता की अधिकृत पूंजी, साथ ही उसकी सहायक कंपनियों और सहयोगियों में जारीकर्ता के प्रबंधन निकायों में शामिल व्यक्तियों की भागीदारी की मात्रा में परिवर्तन पर, और अन्य कानूनी संस्थाओं की पूंजी में इन व्यक्तियों की भागीदारी पर, यदि उनके पास अधिक है निर्दिष्ट पूंजी के 20 प्रतिशत से अधिक;
जारीकर्ता के मालिकों (शेयरधारकों) की सूची में परिवर्तन पर, जिनके पास जारीकर्ता की अधिकृत पूंजी का 20 प्रतिशत या अधिक है;
कानूनी संस्थाओं की सूची में परिवर्तन पर जिसमें जारीकर्ता के पास अधिकृत पूंजी का 20 प्रतिशत या अधिक है;
जारीकर्ता, उसकी सहायक कंपनियों और आश्रित कंपनियों के पुनर्गठन पर;
जारीकर्ता की प्रतिभूतियों पर अर्जित और/या भुगतान आय पर;
प्रतिभूतियों के मोचन पर;
निलंबित या अमान्य घोषित प्रतिभूतियों के मुद्दों पर;
किसी विशेष प्रकार की इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के 25 प्रतिशत से अधिक का स्वामित्व रखने वाले व्यक्ति के जारीकर्ता के रजिस्टर में उपस्थिति पर।

जारीकर्ता की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों को प्रभावित करने वाले भौतिक तथ्यों के बारे में संदेश जारीकर्ता द्वारा पंजीकरण प्राधिकारी को प्रकटीकरण के क्रम में इस संघीय कानून के अनुच्छेद 30 के अनुसार पांच कार्य दिवसों से अधिक की अवधि के भीतर पहुंच सुनिश्चित करने के लिए भेजा जाना चाहिए। तथ्य के घटित होने की तारीख से.

अनुच्छेद 24. जारी प्रतिभूतियों की नियुक्ति के लिए शर्तें

जारीकर्ता को अपने मुद्दे के पंजीकरण के बाद ही जारी किए जाने वाले इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों को रखना शुरू करने का अधिकार है।

जारी किए गए इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की संख्या प्रतिभूतियों के मुद्दे पर घटक दस्तावेजों और प्रॉस्पेक्टस में निर्दिष्ट मात्रा से अधिक नहीं होनी चाहिए।

जारीकर्ता प्रॉस्पेक्टस में दर्शाई गई संख्या से कम संख्या में इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियां रख सकता है। पंजीकरण के लिए प्रस्तुत मुद्दे के परिणामों पर रिपोर्ट में रखी गई प्रतिभूतियों की वास्तविक संख्या का संकेत दिया गया है। इश्यू प्रॉस्पेक्टस में निर्दिष्ट संख्या से अनप्लेस्ड सिक्योरिटीज का हिस्सा, जिस पर इश्यू को विफल माना जाता है, संघीय प्रतिभूति बाजार आयोग द्वारा स्थापित किया जाता है।

विफल मुद्दे की स्थिति में निवेशकों के धन की वापसी प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा स्थापित तरीके से की जाती है।

जारीकर्ता जारी किए गए इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की नियुक्ति को इश्यू की आरंभ तिथि से एक वर्ष के बाद पूरा करने के लिए बाध्य है, जब तक कि इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की नियुक्ति के लिए अन्य शर्तें रूसी संघ के कानून द्वारा स्थापित नहीं की जाती हैं।

सभी संभावित मालिकों को मुद्दे के बारे में जानकारी तक पहुंचने का अवसर प्रदान करने के बाद दो सप्ताह से पहले किसी नए मुद्दे की प्रतिभूतियों को रखना निषिद्ध है, जिसे इस संघीय कानून के अनुसार प्रकट किया जाना चाहिए। प्रतिभूतियों की नियुक्ति कीमत की जानकारी प्रतिभूतियों की नियुक्ति शुरू होने के दिन ही प्रकट की जा सकती है।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के सार्वजनिक प्लेसमेंट या संचलन के दौरान, प्रतिभूतियों के अधिग्रहण में एक संभावित मालिक को दूसरे पर लाभ देना निषिद्ध है। यह प्रावधान निम्नलिखित मामलों में लागू नहीं होता है:

1) सरकारी प्रतिभूतियाँ जारी करते समय;
2) संयुक्त स्टॉक कंपनियों के शेयरधारकों को मुद्दे पर निर्णय लेने के समय उनके स्वामित्व वाले शेयरों की संख्या के अनुपात में प्रतिभूतियों का एक नया मुद्दा खरीदने का पूर्व-खाली अधिकार प्रदान करते समय;
3) जब जारीकर्ता गैर-निवासियों द्वारा प्रतिभूतियों के अधिग्रहण पर प्रतिबंध लगाता है।

अनुच्छेद 25. निर्गम-श्रेणी प्रतिभूतियों के निर्गम के परिणामों पर रिपोर्ट

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की नियुक्ति के पूरा होने के 30 दिनों के बाद, जारीकर्ता पंजीकरण प्राधिकारी को इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे के परिणामों पर एक रिपोर्ट प्रस्तुत करने के लिए बाध्य है।

इक्विटी प्रतिभूतियों के मुद्दे के परिणामों पर रिपोर्ट में निम्नलिखित जानकारी होनी चाहिए:

1) प्रतिभूतियों की नियुक्ति की शुरुआत और समाप्ति तिथियां;
2) प्रतिभूतियों का वास्तविक प्लेसमेंट मूल्य (किसी दिए गए मुद्दे के भीतर प्रतिभूतियों के प्रकार के अनुसार);
3) रखी गई प्रतिभूतियों की संख्या;
4) रखी गई प्रतिभूतियों के लिए आय की कुल मात्रा, जिसमें शामिल हैं:
ए) रखी गई प्रतिभूतियों के भुगतान में योगदान की गई रूबल में धनराशि की राशि;
बी) रखी गई प्रतिभूतियों के भुगतान में योगदान की गई विदेशी मुद्रा की राशि, जमा के समय रूसी संघ के सेंट्रल बैंक की विनिमय दर पर रूसी संघ की मुद्रा में व्यक्त की गई;
ग) रूसी संघ की मुद्रा में मूल्यवर्गित प्रतिभूतियों के भुगतान के रूप में योगदान की गई मूर्त और अमूर्त संपत्तियों की मात्रा।

शेयरों के लिए, इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे के परिणामों पर रिपोर्ट अतिरिक्त रूप से उन मालिकों की एक सूची को इंगित करती है जो इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के ब्लॉक के मालिक हैं, जिसका आकार प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा निर्धारित किया जाता है।

पंजीकरण प्राधिकारी दो सप्ताह के भीतर इक्विटी प्रतिभूतियों के मुद्दे के परिणामों पर रिपोर्ट की समीक्षा करता है और प्रतिभूतियों के मुद्दे से संबंधित उल्लंघनों की अनुपस्थिति में, इसे पंजीकृत करता है। पंजीकरण प्राधिकारी अपने द्वारा पंजीकृत रिपोर्ट की पूर्णता के लिए जिम्मेदार है।

अनुच्छेद 26. अनुचित मुद्दा

एक अनुचित मुद्दे को उन कार्यों के रूप में पहचाना जाता है जो इस खंड में स्थापित जारी करने की प्रक्रिया के उल्लंघन में व्यक्त किए जाते हैं, जो पंजीकरण अधिकारियों के लिए मुद्दे-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को पंजीकृत करने से इनकार करने, मुद्दे-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को पहचानने के लिए आधार हैं। अवैध या इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को निलंबित करना।

यदि पंजीकरण प्राधिकारी को किसी अनुचित मुद्दे के संकेत मिलते हैं, तो वह सात दिनों के भीतर प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग (प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग की क्षेत्रीय शाखा) को इसकी रिपोर्ट करने के लिए बाध्य है।

यदि इस संघीय कानून के अनुच्छेद 21 में प्रावधान किए गए आधार हैं तो इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे के पंजीकरण से इनकार किया जा सकता है।

यदि पंजीकरण प्राधिकारी निम्नलिखित उल्लंघनों का पता लगाता है तो इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को निलंबित या अमान्य घोषित किया जा सकता है:

मुद्दे के दौरान रूसी संघ के कानून की आवश्यकताओं के जारीकर्ता द्वारा उल्लंघन;
दस्तावेजों में अविश्वसनीय जानकारी का पता लगाना जिसके आधार पर प्रतिभूतियों का मुद्दा पंजीकृत किया गया था।

यदि स्थापित जारी करने की प्रक्रिया के उल्लंघन का पता चलता है, तो पंजीकरण प्राधिकरण प्रतिभूतियों की नियुक्ति की अवधि के भीतर उल्लंघन समाप्त होने तक मुद्दे को निलंबित भी कर सकता है। मुद्दे की बहाली पंजीकरण प्राधिकारी के एक विशेष निर्णय द्वारा की जाती है।

यदि इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को अमान्य घोषित कर दिया जाता है, तो इस मुद्दे की सभी प्रतिभूतियों को जारीकर्ता को वापस कर दिया जाना चाहिए, और जारीकर्ता द्वारा अमान्य घोषित प्रतिभूतियों के मुद्दे के प्लेसमेंट से प्राप्त धनराशि मालिकों को वापस कर दी जानी चाहिए। संघीय प्रतिभूति बाजार आयोग को मालिकों को धन वापस करने के लिए अदालत में जाने का अधिकार है।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को अमान्य (असफल) घोषित करने और मालिकों को धनराशि लौटाने से जुड़ी सभी लागतें जारीकर्ता से ली जाती हैं।

प्रॉस्पेक्टस में घोषित संख्या से अधिक प्रतिभूतियों को प्रचलन में जारी करने में व्यक्त उल्लंघन की स्थिति में, जारीकर्ता जारी करने के लिए घोषित संख्या से अधिक प्रचलन में जारी प्रतिभूतियों की पुनर्खरीद और मोचन सुनिश्चित करने के लिए बाध्य है।

यदि जारीकर्ता दो महीने के भीतर, जारी करने के लिए घोषित संख्या से अधिक जारी की गई प्रतिभूतियों की पुनर्खरीद और मोचन सुनिश्चित नहीं करता है, तो संघीय प्रतिभूति बाजार आयोग को जारीकर्ता द्वारा अनुचित रूप से प्राप्त धन की वसूली के लिए अदालत में जाने का अधिकार है।

अनुच्छेद 27. क्रेडिट संस्थानों द्वारा शेयर जारी करने की विशेषताएं

क्रेडिट संस्थानों द्वारा शेयर जारी करने की प्रक्रिया में धन का संचय जारीकर्ता बैंक द्वारा बचत खाता खोलकर किया जाता है।

बचत खाता व्यवस्था रूसी संघ के सेंट्रल बैंक द्वारा स्थापित की गई है।

अध्याय 6. इक्विटी प्रतिभूतियों का संचलन

अनुच्छेद 28. निर्गम-श्रेणी प्रतिभूतियों के स्वामित्व के प्रमाणीकरण का प्रपत्र

जारी करने के दस्तावेजी रूप की प्रतिभूतियों को जारी करने के मालिकों के अधिकारों को प्रमाणपत्रों द्वारा प्रमाणित किया जाता है (यदि प्रमाणपत्र मालिकों के पास हैं) या डिपॉजिटरी में प्रतिभूतियों के खातों पर प्रमाणपत्र और रिकॉर्ड द्वारा (यदि प्रमाणपत्र डिपॉजिटरी में भंडारण के लिए स्थानांतरित किए जाते हैं) ).

किसी बुक-एंट्री फॉर्म की इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मालिकों के अधिकारों को रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में प्रमाणित किया जाता है - रजिस्टर धारक के साथ व्यक्तिगत खातों पर प्रविष्टियों द्वारा या, डिपॉजिटरी में प्रतिभूतियों के अधिकारों के पंजीकरण के मामले में, द्वारा डिपॉजिटरी में प्रतिभूति खातों पर प्रविष्टियाँ।

अनुच्छेद 29. प्रतिभूतियों के अधिकारों का हस्तांतरण और प्रतिभूतियों द्वारा सुरक्षित अधिकारों का कार्यान्वयन

दस्तावेज़ी सुरक्षा के धारक का अधिकार अधिग्रहणकर्ता को जाता है:

यदि इसका प्रमाणपत्र स्वामी को मिल जाता है - इस प्रमाणपत्र को अधिग्रहणकर्ता को हस्तांतरित करते समय;
धारक की दस्तावेजी प्रतिभूतियों के प्रमाणपत्रों को संग्रहीत करने और/या डिपॉजिटरी में ऐसी प्रतिभूतियों के अधिकारों को रिकॉर्ड करने के मामले में - अधिग्रहणकर्ता के प्रतिभूति खाते में क्रेडिट प्रविष्टि करते समय।
पंजीकृत अप्रमाणित सुरक्षा का अधिकार अधिग्रहणकर्ता को जाता है:

डिपॉजिटरी गतिविधियों को अंजाम देने वाले व्यक्ति के साथ प्रतिभूतियों के अधिकारों के पंजीकरण के मामले में - अधिग्रहणकर्ता के प्रतिभूति खाते में क्रेडिट प्रविष्टि करने के क्षण से;
रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में प्रतिभूतियों के अधिकार दर्ज करने के मामले में - अधिग्रहणकर्ता के व्यक्तिगत खाते में क्रेडिट प्रविष्टि करने के क्षण से।

पंजीकृत दस्तावेजी सुरक्षा का अधिकार अधिग्रहणकर्ता के पास जाता है:

रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में प्रतिभूतियों के लिए अधिग्रहणकर्ता के अधिकारों को दर्ज करने के मामले में - उस क्षण से जब अधिग्रहणकर्ता के व्यक्तिगत खाते पर क्रेडिट प्रविष्टि करने के बाद सुरक्षा प्रमाणपत्र उसे स्थानांतरित कर दिया जाता है;
डिपॉजिटरी गतिविधियों को अंजाम देने वाले व्यक्ति के साथ प्रतिभूतियों पर अधिग्रहणकर्ता के अधिकारों को रिकॉर्ड करने के मामले में, डिपॉजिटरी के पास सुरक्षा प्रमाणपत्र जमा करने के साथ - अधिग्रहणकर्ता के प्रतिभूति खाते में क्रेडिट प्रविष्टि करने के क्षण से।

इस सुरक्षा के अधिकार स्थानांतरित होने के क्षण से इश्यू-ग्रेड सुरक्षा द्वारा सुरक्षित किए गए अधिकार उनके अधिग्रहणकर्ता के पास चले जाते हैं। पंजीकृत इश्यू-ग्रेड सुरक्षा द्वारा सुरक्षित अधिकारों के हस्तांतरण के साथ रजिस्टर धारक, या जमाकर्ता, या प्रतिभूतियों के नामांकित धारक को एक अधिसूचना होनी चाहिए।

बियरर इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के तहत अधिकारों का प्रयोग उनके मालिक या उसके अधिकृत प्रतिनिधि द्वारा प्रस्तुत किए जाने पर किया जाता है।

पंजीकृत दस्तावेजी इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के तहत अधिकारों का प्रयोग मालिक या उसके अधिकृत प्रतिनिधि द्वारा जारीकर्ता को इन प्रतिभूतियों के प्रमाण पत्र प्रस्तुत करने पर किया जाता है। इसके अलावा, यदि मालिक के पास ऐसी प्रतिभूतियों का प्रमाण पत्र है, तो प्रमाण पत्र में दर्शाया गया मालिक का नाम (नाम) रजिस्टर में मालिक के नाम (नाम) से मेल खाना चाहिए।

डिपॉजिटरी में दस्तावेजी प्रतिभूतियों के प्रमाणपत्रों के भंडारण के मामले में, प्रतिभूतियों द्वारा सुरक्षित अधिकारों का प्रयोग इन डिपॉजिटरी द्वारा प्रस्तुत प्रमाणपत्रों के आधार पर मालिकों के डिपॉजिटरी समझौतों द्वारा प्रदान किए गए निर्देशों के आधार पर किया जाता है, जिसमें इन मालिकों की एक सूची संलग्न होती है। इस मामले में, जारीकर्ता इस सूची में दर्शाए गए व्यक्ति की वाहक प्रतिभूतियों के तहत अधिकारों का प्रयोग सुनिश्चित करता है।

पंजीकृत अप्रमाणित इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के तहत अधिकारों का प्रयोग जारीकर्ता द्वारा रजिस्टर रखरखाव प्रणाली में निर्दिष्ट व्यक्तियों के संबंध में किया जाता है।

यदि ऐसी सुरक्षा के नए मालिक के बारे में जानकारी इस मुद्दे के रजिस्टर के धारक या सुरक्षा के नाममात्र धारक को सुरक्षा (मतदान) बनाने वाले जारीकर्ता के दायित्वों को पूरा करने के लिए रजिस्टर बंद होने के समय तक सूचित नहीं की गई थी। आय प्राप्त करना, आदि), इसके बंद होने के समय रजिस्टर में पंजीकृत मालिक के संबंध में दायित्वों की पूर्ति को उचित माना जाता है। समय पर अधिसूचना की जिम्मेदारी सुरक्षा प्राप्तकर्ता की होती है।

लेनदेन के पक्षों को रूसी संघ में पंजीकृत जारीकर्ताओं द्वारा जारी प्रतिभूतियों के विदेशी मालिकों द्वारा अधिग्रहण से जुड़े पूर्ण लेनदेन के बारे में संघीय प्रतिभूति बाजार आयोग को सूचित करना होगा।

लेनदेन के पक्षों को विदेशी जारीकर्ताओं द्वारा जारी प्रतिभूतियों के रूसी मालिकों द्वारा अधिग्रहण से जुड़े पूर्ण लेनदेन के बारे में संघीय प्रतिभूति बाजार आयोग को भी सूचित करना होगा।

प्रतिभूतियों के अधिकारों के हस्तांतरण और प्रतिभूतियों द्वारा सुरक्षित अधिकारों (रूसी संघ के कानून द्वारा प्रदान किए गए मामलों को छोड़कर) पर दस्तावेजों पर व्यक्तियों के हस्ताक्षर की प्रामाणिकता को नोटरी या प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार द्वारा प्रमाणित किया जा सकता है।

धारा IV. प्रतिभूति बाज़ार के लिए सूचना समर्थन

अध्याय 7. प्रतिभूतियों के बारे में जानकारी के प्रकटीकरण पर

अनुच्छेद 30. सूचना का प्रकटीकरण

सूचना के प्रकटीकरण का अर्थ इसमें रुचि रखने वाले सभी व्यक्तियों के लिए इसकी उपलब्धता सुनिश्चित करना है, भले ही इस जानकारी को उस प्रक्रिया के माध्यम से प्राप्त करने का उद्देश्य कुछ भी हो जो इसके स्थान और प्राप्ति की गारंटी देता है।
प्रतिभूति बाजार पर प्रकट की गई जानकारी वह जानकारी है जिसके संबंध में इसका खुलासा करने के लिए कार्रवाई की गई है।

प्रतिभूति बाजार पर सार्वजनिक जानकारी वह जानकारी है जिसे एक्सेस करने के लिए विशेषाधिकारों की आवश्यकता नहीं होती है या इस संघीय कानून के अनुसार प्रकटीकरण के अधीन है।

सार्वजनिक रूप से रखी गई इक्विटी प्रतिभूतियों का जारीकर्ता निम्नलिखित रूपों में अपनी प्रतिभूतियों और इसकी वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों के बारे में जानकारी का खुलासा करने के लिए बाध्य है:

त्रैमासिक प्रतिभूति रिपोर्ट तैयार करना;
जारीकर्ता की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों को प्रभावित करने वाली महत्वपूर्ण घटनाओं और कार्यों के बारे में संदेश।

त्रैमासिक प्रतिभूति रिपोर्ट में निम्नलिखित जानकारी होनी चाहिए:

1) जारीकर्ता के बारे में जानकारी:
जारीकर्ता के प्रबंधन निकायों में शामिल व्यक्तियों की एक सूची, जिसमें जारीकर्ता की अधिकृत पूंजी, साथ ही इसकी सहायक कंपनियों और आश्रित कंपनियों में उनकी भागीदारी की राशि शामिल है;
जारीकर्ता के मालिकों (शेयरधारकों) की सूची जिनके पास जारीकर्ता की अधिकृत पूंजी का 20 प्रतिशत या अधिक है;
कानूनी संस्थाओं की एक सूची जिसमें जारीकर्ता के पास अधिकृत पूंजी का 20 प्रतिशत या अधिक है;
जारीकर्ता की शाखाओं और प्रतिनिधि कार्यालयों की सूची;

2) जारीकर्ता की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों पर डेटा:

पिछले तीन पूर्ण वित्तीय वर्षों के साथ-साथ रिपोर्टिंग पूर्ण तिमाही के अंत की बैलेंस शीट, लाभ और हानि खाते;
ऐसे तथ्य जिनके परिणामस्वरूप रिपोर्टिंग तिमाही के दौरान जारीकर्ता की संपत्ति के मूल्य में 10 प्रतिशत से अधिक की वृद्धि या कमी हुई;
ऐसे तथ्य जिनके परिणामस्वरूप रिपोर्टिंग तिमाही के दौरान जारीकर्ता के शुद्ध लाभ या हानि में 20 प्रतिशत से अधिक की वृद्धि हुई;
जारीकर्ता के रिजर्व और अन्य विशेष निधियों के गठन और उपयोग पर डेटा;
जारीकर्ता के लेनदेन के तथ्य, जिसका आकार या संपत्ति का मूल्य लेनदेन की तारीख के अनुसार जारीकर्ता की संपत्ति का 10 प्रतिशत या अधिक है;
प्रतिभूतियों के जारी होने के परिणामस्वरूप जुटाए गए धन के निवेश की दिशा के बारे में जानकारी;

3) जारीकर्ता की प्रतिभूतियों पर डेटा:

रिपोर्टिंग तिमाही के दौरान जारीकर्ता द्वारा जारी प्रतिभूतियों के प्रकार;
रिपोर्टिंग तिमाही में अर्जित जारीकर्ता की प्रतिभूतियों पर आय की जानकारी;

4) अन्य जानकारी (विशेष रूप से, जारीकर्ता की प्रतिभूतियों के धारकों की सामान्य बैठकों के कार्यवृत्त, यदि ऐसी बैठकें रिपोर्टिंग तिमाही में होती हैं)।

प्रत्येक पूर्ण तिमाही के परिणामों के आधार पर उसके समाप्त होने के 30 कैलेंडर दिनों के भीतर एक त्रैमासिक रिपोर्ट संकलित की जाती है। त्रैमासिक रिपोर्ट को जारीकर्ता के अधिकृत निकाय द्वारा स्वीकार किया जाना चाहिए, संघीय प्रतिभूति बाजार आयोग या उसके द्वारा अधिकृत राज्य निकाय को प्रस्तुत किया जाना चाहिए, और जारीकर्ता की प्रतिभूतियों के मालिकों को उनके अनुरोध पर शुल्क से अधिक नहीं प्रदान किया जाना चाहिए। ब्रोशर तैयार करने की ओवरहेड लागत।

जारीकर्ता की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों को प्रभावित करने वाली महत्वपूर्ण घटनाओं और कार्यों के बारे में संदेशों को इस प्रकार पहचाना जाता है:

जारीकर्ता, उसकी सहायक कंपनियों और आश्रित कंपनियों के पुनर्गठन पर जानकारी;
उन तथ्यों पर जानकारी जिनके परिणामस्वरूप जारीकर्ता की संपत्ति के मूल्य में 10 प्रतिशत से अधिक की एकमुश्त वृद्धि या कमी हुई, उन तथ्यों पर जानकारी जिनके परिणामस्वरूप जारीकर्ता के शुद्ध लाभ में एक बार की वृद्धि या 10 प्रतिशत से अधिक की शुद्ध हानि हुई, जारीकर्ता के एकमुश्त लेनदेन के तथ्यों पर, जिसका आकार या संपत्ति का मूल्य लेनदेन की तारीख के अनुसार जारीकर्ता की संपत्ति का 10 प्रतिशत या अधिक है;
जारीकर्ता द्वारा प्रतिभूतियों के मुद्दे के बारे में जानकारी, जारीकर्ता की प्रतिभूतियों पर अर्जित और/या भुगतान की गई आय के बारे में जानकारी;
किसी विशेष प्रकार की इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के 25 प्रतिशत से अधिक का स्वामित्व रखने वाले व्यक्ति के जारीकर्ता के रजिस्टर में उपस्थिति के बारे में जानकारी;
सामान्य बैठकों के निर्णयों पर, मालिकों के प्रति जारीकर्ता के दायित्वों को पूरा करने की समय सीमा पर, रजिस्टर बंद करने की तारीखों की जानकारी;
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे पर जारीकर्ता के अधिकृत निकाय द्वारा निर्णय को अपनाने के बारे में जानकारी।

जारीकर्ता की वित्तीय और आर्थिक गतिविधियों को प्रभावित करने वाली महत्वपूर्ण घटनाओं और कार्यों के बारे में संदेश जारीकर्ता द्वारा संघीय प्रतिभूति बाजार आयोग या उसके द्वारा अधिकृत निकाय को भेजा जाना चाहिए, और जारीकर्ता द्वारा इनकी तारीख से पांच दिनों के भीतर प्रकाशित भी किया जाना चाहिए। प्रिंट मीडिया में होने वाली घटनाएँ या गतिविधियाँ, जारीकर्ता की प्रतिभूतियों के अधिकांश धारकों के लिए सुलभ संचलन में वितरित की जाती हैं।

मालिक निम्नलिखित मामलों में किसी भी जारीकर्ता की इक्विटी प्रतिभूतियों के अपने स्वामित्व के बारे में जानकारी का खुलासा करने के लिए बाध्य है:

मालिक ने जारीकर्ता की किसी भी प्रकार की इक्विटी प्रतिभूतियों के 20 प्रतिशत या अधिक पर कब्ज़ा कर लिया है;
मालिक ने जारीकर्ता की किसी भी प्रकार की इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के स्वामित्व में अपनी हिस्सेदारी को उस स्तर तक बढ़ा दिया है जो इस प्रकार की प्रतिभूतियों के 20 प्रतिशत से अधिक प्रत्येक 5 प्रतिशत का गुणक है;
मालिक ने जारीकर्ता की किसी भी प्रकार की इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के स्वामित्व में अपनी हिस्सेदारी को उस स्तर तक कम कर दिया है जो इस प्रकार की प्रतिभूतियों के 20 प्रतिशत से अधिक प्रत्येक 5 प्रतिशत का गुणक है।

मालिक निर्दिष्ट जानकारी का खुलासा करता है (जिसमें मालिक का नाम, प्रतिभूतियों का प्रकार और राज्य पंजीकरण संख्या, जारीकर्ता का नाम, उसके स्वामित्व वाली प्रतिभूतियों की संख्या शामिल है) संघीय को सूचित करके प्रासंगिक कार्रवाई के पांच दिन बाद नहीं प्रतिभूति बाज़ार आयोग या उसके द्वारा अधिकृत निकाय।

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों को निम्नलिखित मामलों में प्रतिभूतियों के साथ अपने लेनदेन के बारे में जानकारी का खुलासा करना आवश्यक है:

प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार ने एक तिमाही के दौरान एक जारीकर्ता की एक प्रकार की प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन किया, यदि इन लेनदेन के लिए प्रतिभूतियों की संख्या इन प्रतिभूतियों की कुल संख्या का कम से कम 100 प्रतिशत थी;
प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार ने एक जारीकर्ता की एक प्रकार की प्रतिभूतियों के साथ एकमुश्त लेनदेन किया, यदि इस लेनदेन में प्रतिभूतियों की संख्या इन प्रतिभूतियों की कुल संख्या का कम से कम 15 प्रतिशत थी।

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागी निर्दिष्ट जानकारी का खुलासा करते हैं (प्रतिभूति बाजार में पेशेवर भागीदार का नाम, प्रतिभूतियों का प्रकार और राज्य पंजीकरण कोड, जारीकर्ता का नाम, एक सुरक्षा की कीमत, प्रासंगिक प्रतिभूतियों की संख्या) लेनदेन) संबंधित तिमाही की समाप्ति के पांच दिन बाद या संघीय प्रतिभूति बाजार आयोग या उसके अधिकृत निकाय को सूचित करके संबंधित एकमुश्त लेनदेन के बाद नहीं।
प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार, जब इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के लिए खरीद और/या बिक्री मूल्यों की पेशकश और/या घोषणा करता है, तो इन इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के जारीकर्ता द्वारा सार्वजनिक रूप से उपलब्ध जानकारी का खुलासा करने या इस तथ्य की रिपोर्ट करने के लिए बाध्य होता है। यह जानकारी उनके पास नहीं है.

जानकारी का खुलासा करने की प्रक्रिया और प्रक्रियाएं प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा स्थापित की जाती हैं। प्रतिभूतियों पर प्रकट जानकारी के सार्वजनिक प्रावधान के लिए सेवाएं प्रदान करने वाले पेशेवर प्रतिभूति बाजार प्रतिभागियों को प्रतिभूतियों पर जानकारी का खुलासा करने की प्रक्रिया और प्रक्रियाओं और प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा स्थापित नियमों का पालन करना आवश्यक है। प्रतिभूतियों पर प्रकट की गई जानकारी के सार्वजनिक प्रावधान के लिए सेवाएं प्रदान करने वाले व्यक्तियों को प्रतिभूतियों पर जानकारी का खुलासा करने की प्रक्रिया और प्रक्रियाओं और प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग द्वारा स्थापित नियमों का पालन करना आवश्यक है।

अध्याय 8. प्रतिभूति बाजार पर मालिकाना जानकारी के उपयोग पर

अनुच्छेद 31. आधिकारिक सूचना

इस संघीय कानून के प्रयोजनों के लिए, मालिकाना जानकारी ऐसी कोई भी जानकारी है जो जारीकर्ता और उसके द्वारा जारी किए गए इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के बारे में सार्वजनिक रूप से उपलब्ध नहीं है, जो उन व्यक्तियों को रखती है, जो अपनी आधिकारिक स्थिति, श्रम जिम्मेदारियों या किसी समझौते के आधार पर संपन्न होते हैं। ऐसी जानकारी के साथ जारीकर्ता को प्रतिभूति बाजार के अन्य विषयों की तुलना में लाभ प्राप्त होता है।

अनुच्छेद 32. आधिकारिक जानकारी रखने वाले व्यक्तियों के बारे में

मालिकाना जानकारी वाले व्यक्तियों में शामिल हैं:

जारीकर्ता के प्रबंधन निकायों के सदस्य या समझौते द्वारा इस जारीकर्ता से जुड़े प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार;
पेशेवर प्रतिभूति बाजार सहभागी - व्यक्ति;
जारीकर्ता के लेखा परीक्षक या समझौते द्वारा इस जारीकर्ता से जुड़े प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार;
सरकारी निकायों के कर्मचारी, जिनके पास नियंत्रण, पर्यवेक्षी और अन्य शक्तियों के आधार पर निर्दिष्ट जानकारी तक पहुंच है।

उसी समय, जारीकर्ता के प्रबंधन निकायों के सदस्य और प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार - एक कानूनी इकाई को संगठनात्मक, प्रशासनिक या प्रशासनिक के प्रदर्शन से संबंधित निर्दिष्ट कानूनी संस्थाओं में स्थायी या अस्थायी रूप से पद धारण करने वाले व्यक्ति माना जाता है। कर्तव्यों के साथ-साथ विशेष प्राधिकार के तहत ऐसे कर्तव्यों का पालन करने वाले भी।

अनुच्छेद 33. मालिकाना जानकारी का उपयोग करके किए गए लेनदेन

जिन व्यक्तियों के पास मालिकाना जानकारी है, उन्हें लेनदेन को समाप्त करने के लिए इस जानकारी का उपयोग करने का अधिकार नहीं है, न ही लेनदेन के समापन के उद्देश्य से मालिकाना जानकारी को तीसरे पक्ष को स्थानांतरित करने का अधिकार है।

इस आवश्यकता का उल्लंघन करने वाले व्यक्ति रूसी संघ के कानून के अनुसार उत्तरदायी हैं।

विज्ञापन में विज्ञापनदाता का नाम अवश्य होना चाहिए। एक विज्ञापनदाता जो प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार है, विज्ञापन के अनुसार प्रतिभूति बाजार में उसके द्वारा की जाने वाली गतिविधियों के प्रकार के बारे में विज्ञापन जानकारी शामिल करने के लिए भी बाध्य है।

विज्ञापन में अपनी गतिविधियों के बारे में और खरीद या बिक्री या उनके साथ अन्य लेनदेन के लिए प्रस्तावित प्रतिभूतियों के प्रकार और विशेषताओं और इन लेनदेन की शर्तों के बारे में गलत जानकारी, और प्रतिभूति बाजार में मालिकों और अन्य प्रतिभागियों को धोखा देने या गुमराह करने के उद्देश्य से अन्य जानकारी इंगित करें;
विज्ञापन में प्रतिभूतियों पर आय की अपेक्षित राशि और उनके बाजार मूल्य की वृद्धि का पूर्वानुमान बताएं;
समान गतिविधियों में लगे प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों या समान प्रतिभूतियां जारी करने वाले जारीकर्ताओं की वास्तविक या काल्पनिक कमियों को इंगित करके अनुचित प्रतिस्पर्धा के उद्देश्य से विज्ञापन का उपयोग करें।

अनुचित विज्ञापन को सार्वजनिक गारंटी के रूप में भी मान्यता दी जाती है या किसी सुरक्षा की लाभप्रदता, अन्य प्रतिभूतियों या अन्य वित्तीय साधनों की तुलना में इसकी सुरक्षा के साथ-साथ जानबूझकर गलत या अविश्वसनीय जानकारी के संचार के बारे में जानकारी के संभावित मालिकों का ध्यान आकर्षित किया जाता है। जो खरीदी गई प्रतिभूतियों के बारे में संभावित मालिकों को गुमराह कर सकता है या गुमराह कर सकता है।

अनुच्छेद 35. ऐसी जानकारी पर जो प्रतिभूति बाज़ार में विज्ञापन नहीं कर रही है

प्रतिभूति बाजार पर विज्ञापन में इस संघीय कानून के अनुच्छेद 30 में निर्दिष्ट प्रतिभूतियों और जारीकर्ताओं के बारे में सार्वजनिक रूप से उपलब्ध जानकारी शामिल नहीं है, साथ ही कानून के अनुसार प्रतिभूति बाजार को विनियमित करने में उनके कार्यों के प्रदर्शन के संबंध में अधिकृत निकायों को प्रदान की गई जानकारी शामिल नहीं है। रूसी संघ का.

प्रतिभूतियों के जारीकर्ता और अर्जित और/या भुगतान किए गए लाभांश के बारे में जानकारी विज्ञापन है।

रूसी संघ के कानून के अनुसार उनके मुद्दों के पंजीकरण की तारीख से पहले इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का विज्ञापन करना निषिद्ध है। इक्विटी प्रतिभूतियों के अपंजीकृत मुद्दों के विज्ञापन के लिए समझौते शून्य हैं। इक्विटी प्रतिभूतियों के मुद्दों को पंजीकृत करने वाले निकायों को अनुबंधों की अमान्यता से उत्पन्न होने वाले परिणामों के लिए दावा दायर करने का अधिकार है।

अनुच्छेद 37. विज्ञापन प्रतिभूतियों के लिए अनुबंध की समाप्ति के आधार पर

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को अमान्य मानना ​​इन प्रतिभूतियों के विज्ञापन के अनुबंध को समाप्त करने का आधार है। इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के विज्ञापन के लिए एक समझौता, जिसके मुद्दे को अमान्य घोषित कर दिया गया है, उस क्षण से समाप्त हो जाता है जब विज्ञापन वितरक को पंजीकरण प्राधिकारी द्वारा सूचित किया जाता है जिसने इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को अमान्य माना है। विज्ञापन वितरक को विज्ञापन अनुबंध की समाप्ति के परिणामस्वरूप हुए नुकसान के लिए विज्ञापनदाता से मुआवजे की मांग करने का अधिकार है।

धारा V. प्रतिभूति बाजार का विनियमन

अध्याय 10. प्रतिभूति बाजार विनियमन के मूल सिद्धांत

अनुच्छेद 38. प्रतिभूति बाजार के विनियमन की मूल बातें

प्रतिभूति बाजार का राज्य विनियमन किसके द्वारा किया जाता है:

प्रतिभूति बाजार और उसके मानकों में जारीकर्ताओं, पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों के लिए अनिवार्य आवश्यकताओं की स्थापना;
इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों और प्रॉस्पेक्टस के मुद्दों का पंजीकरण और उसमें प्रदान की गई शर्तों और दायित्वों के साथ जारीकर्ताओं द्वारा अनुपालन की निगरानी;
प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों को लाइसेंस देना;
मालिकों के अधिकारों की सुरक्षा और प्रतिभूति बाजार में जारीकर्ताओं और पेशेवर प्रतिभागियों द्वारा उनके अधिकारों के अनुपालन की निगरानी के लिए एक प्रणाली बनाना;
उपयुक्त लाइसेंस के बिना प्रतिभूति बाजार में व्यावसायिक गतिविधियाँ करने वाले व्यक्तियों की गतिविधियों पर प्रतिबंध और दमन।

राज्य सत्ता और स्थानीय स्व-सरकारी निकायों के प्रतिनिधि निकाय संबंधित स्तर पर सरकारी निकायों द्वारा जारी प्रतिभूतियों के जारी होने की अधिकतम मात्रा स्थापित करते हैं।

अध्याय 11. प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों का विनियमन

अनुच्छेद 39. प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों का लाइसेंस

इस संघीय कानून के अध्याय 2 में निर्दिष्ट प्रतिभूति बाजार में सभी प्रकार की व्यावसायिक गतिविधियाँ एक विशेष परमिट के आधार पर की जाती हैं - एक सामान्य लाइसेंस के आधार पर प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग या उसके अधिकृत निकायों द्वारा जारी लाइसेंस। .

क्रेडिट संगठन प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के लिए इस संघीय कानून द्वारा स्थापित तरीके से प्रतिभूति बाजार में पेशेवर गतिविधियां करते हैं।

लाइसेंस जारी करने वाले अधिकारी प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों की निगरानी करते हैं और प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून के उल्लंघन के मामले में जारी लाइसेंस को रद्द करने का निर्णय लेते हैं।

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों को तीन प्रकार के लाइसेंस द्वारा लाइसेंस दिया जाता है: प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार के लिए एक लाइसेंस, रजिस्टर रखरखाव गतिविधियों को करने के लिए एक लाइसेंस और एक स्टॉक एक्सचेंज लाइसेंस।
अध्याय 12. प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग

अनुच्छेद 40. प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग का संगठन

प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग (बाद में संघीय आयोग के रूप में संदर्भित) प्रतिभूति बाजार के क्षेत्र में राज्य की नीति को आगे बढ़ाने के लिए एक संघीय कार्यकारी निकाय है, जो प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों की निगरानी करके उनकी गतिविधियों की प्रक्रिया निर्धारित करता है। और प्रतिभूतियाँ जारी करने के लिए मानक निर्धारित करना।

संघीय आयोग का प्रमुख पदेन संघीय मंत्री होता है।

संघीय आयोग के पांच सदस्यों के पद (प्रथम उपाध्यक्ष, संघीय आयोग के उपाध्यक्ष, संघीय आयोग के सचिव) सिविल सेवा में सरकारी पद हैं और निर्धारित तरीके से भरे जाते हैं।

संघीय आयोग के मुख्य कार्य और शक्तियाँ इस संघीय कानून द्वारा निर्धारित की जाती हैं।
संघीय आयोग अपनी शक्तियों का प्रयोग करने के लिए अपने स्वयं के क्षेत्रीय निकाय बनाता है।

संघीय आयोग की शक्तियाँ रूसी संघ की सरकार के ऋण दायित्वों और रूसी संघ के घटक संस्थाओं की प्रतिभूतियों को जारी करने की प्रक्रिया तक विस्तारित नहीं होती हैं।

अनुच्छेद 41. संघीय आयोग का बोर्ड

संघीय आयोग के बोर्ड में 15 सदस्य होते हैं, जिनमें संघीय आयोग के अध्यक्ष, संघीय आयोग के प्रथम उपाध्यक्ष और उपाध्यक्ष और संघीय आयोग के सचिव शामिल होते हैं।

संघीय आयोग के बोर्ड के पांच सदस्य संघीय कार्यकारी अधिकारियों के प्रतिनिधि हैं जिनकी क्षमता में प्रतिभूति बाजार से संबंधित मुद्दे शामिल हैं। उनमें रूसी संघ के वित्त मंत्रालय का एक प्रतिनिधि शामिल होना चाहिए।

संघीय आयोग के बोर्ड का एक सदस्य रूसी संघ के सेंट्रल बैंक का प्रतिनिधि है।
प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग की विशेषज्ञ परिषद का अध्यक्ष संघीय आयोग के बोर्ड का पदेन सदस्य होता है।

संघीय आयोग के बोर्ड के दो सदस्य रूसी संघ की संघीय विधानसभा के कक्षों के प्रतिनिधि हैं।

संघीय आयोग एक सलाहकार और सलाहकार निकाय बना रहा है - प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के तहत विशेषज्ञ परिषद, जिसमें 25 सदस्य शामिल हैं: सरकारी निकायों और संगठनों के प्रतिनिधि जिनकी गतिविधियां वित्तीय बाजार और प्रतिभूति बाजार के विनियमन से संबंधित हैं, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागी, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के स्व-नियामक संगठन, उनके संघ, संघ, अन्य सार्वजनिक संघ और स्वतंत्र विशेषज्ञ।

प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के तहत विशेषज्ञ परिषद के एक सदस्य को दो साल की अवधि के लिए नियुक्त किया जाता है और कई बार नियुक्ति की संभावना होती है।

इस लेख में निर्दिष्ट सरकारी निकायों और अन्य संगठनों के प्रतिनिधियों के प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के तहत संघीय आयोग और विशेषज्ञ परिषद के बोर्ड पर काम नि:शुल्क किया जाता है।

संघीय आयोग का बोर्ड स्वतंत्र रूप से प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के तहत विशेषज्ञ परिषद के काम और गतिविधियों के लिए नियमों को मंजूरी देता है।

अनुच्छेद 42. संघीय आयोग के कार्य

संघीय आयोग:

1) प्रतिभूति बाजार के विकास के लिए मुख्य दिशाएँ विकसित करता है और प्रतिभूति बाजार के विनियमन के मुद्दों पर संघीय कार्यकारी अधिकारियों की गतिविधियों का समन्वय करता है;
2) प्रतिभूतियों के मुद्दे के लिए मानकों को मंजूरी देता है, जारीकर्ताओं की प्रतिभूतियों के मुद्दे के लिए प्रॉस्पेक्टस, जिसमें विदेशी जारीकर्ता भी शामिल हैं, रूसी संघ के क्षेत्र में प्रतिभूतियां जारी करते हैं, और प्रतिभूतियों के मुद्दे के लिए मुद्दे और प्रॉस्पेक्टस को पंजीकृत करने की प्रक्रिया;
3) प्रतिभूतियों के साथ व्यावसायिक गतिविधियों को करने के लिए नियमों के लिए समान आवश्यकताओं को विकसित और अनुमोदित करता है;
4) प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन के लिए अनिवार्य आवश्यकताओं को स्थापित करता है, प्रतिभूतियों को उनके सार्वजनिक प्लेसमेंट, संचलन, उद्धरण और लिस्टिंग, निपटान और डिपॉजिटरी गतिविधियों में प्रवेश के लिए मानक स्थापित करता है। प्रतिभूति बाजार में जारीकर्ताओं और पेशेवर प्रतिभागियों द्वारा लेखांकन और रिपोर्टिंग के नियम संघीय आयोग द्वारा रूसी संघ के वित्त मंत्रालय के साथ संयुक्त रूप से स्थापित किए जाते हैं;
5) रजिस्टर बनाए रखने की प्रक्रिया के लिए अनिवार्य आवश्यकताएं स्थापित करता है;
6) प्रक्रिया स्थापित करता है और प्रतिभूति बाजार पर विभिन्न प्रकार की व्यावसायिक गतिविधियों का लाइसेंस देता है, और प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून की आवश्यकताओं के उल्लंघन के मामले में इन लाइसेंसों को निलंबित या रद्द भी करता है;
7) प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों को लाइसेंस देने से संबंधित गतिविधियों को करने के लिए सामान्य लाइसेंस जारी करता है, और इन लाइसेंसों को निलंबित या रद्द भी करता है। किसी अधिकृत निकाय को जारी किए गए सामान्य लाइसेंस को रद्द करने से उसके द्वारा प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों को जारी किए गए लाइसेंस को रद्द करना शामिल नहीं है;
8) प्रक्रिया स्थापित करता है, लाइसेंसिंग करता है और प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के स्व-नियामक संगठनों का एक रजिस्टर रखता है और प्रतिभूतियों, साथ ही मानकों पर रूसी संघ के कानून की आवश्यकताओं के उल्लंघन के मामले में इन लाइसेंसों को रद्द कर देता है। और संघीय आयोग द्वारा अनुमोदित आवश्यकताएँ;
9) निवेश, गैर-राज्य पेंशन, बीमा कोष और उनकी प्रबंधन कंपनियों, साथ ही प्रतिभूति बाजार में बीमा कंपनियों की गतिविधि के मानकों को निर्धारित करता है;
10) संघीय आयोग द्वारा अनुमोदित प्रतिभूतियों, मानकों और आवश्यकताओं पर रूसी संघ के कानून की आवश्यकताओं के साथ जारीकर्ताओं, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के स्व-नियामक संगठनों द्वारा अनुपालन पर नियंत्रण रखता है;
11) प्रतिभूतियों के पंजीकृत मुद्दों, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों और प्रतिभूति बाजार के विनियमन पर जानकारी का खुलासा सुनिश्चित करता है;
12) प्रतिभूति बाजार पर सार्वजनिक रूप से सुलभ सूचना प्रकटीकरण प्रणाली का निर्माण सुनिश्चित करता है;
13) प्रतिभूतियों के साथ व्यावसायिक गतिविधियाँ करने वाले व्यक्तियों और संगठनों के लिए योग्यता आवश्यकताओं को मंजूरी देता है, इन संगठनों के कर्मियों के लिए, प्रतिभूति बाजार के विकास पर अनुसंधान का आयोजन करता है;
14) प्रतिभूति बाजार को विनियमित करने, अपने पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों को लाइसेंस देने, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के स्व-नियामक संगठनों, प्रतिभूतियों पर विधायी और नियामक कृत्यों के अनुपालन की निगरानी और संचालन से संबंधित मसौदा विधायी और अन्य नियामक अधिनियम विकसित करता है। उनकी परीक्षा;
15) प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून को लागू करने के अभ्यास पर उचित पद्धति संबंधी सिफारिशें विकसित करता है;
16) संघीय आयोग की क्षेत्रीय शाखाओं का प्रबंधन करता है;
17) जारी, निलंबित और रद्द किए गए लाइसेंसों का एक रजिस्टर रखता है;
18) रूसी संघ में पंजीकृत जारीकर्ताओं द्वारा जारी प्रतिभूतियों के रूसी संघ के क्षेत्र के बाहर प्राथमिक प्लेसमेंट और संचलन में प्रवेश के लिए प्रक्रिया स्थापित और निर्धारित करता है;
19) एक कानूनी इकाई के परिसमापन के दावे के साथ मध्यस्थता अदालत में आवेदन करता है जिसने प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून की आवश्यकताओं का उल्लंघन किया है और उल्लंघनकर्ताओं पर रूसी संघ के कानून द्वारा स्थापित प्रतिबंधों को लागू करने के लिए;
20) इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के जारी होने की मात्रा और प्रचलन में उनकी संख्या के अनुपालन पर पर्यवेक्षण करता है;
21) धारक शेयरों के घोषित निर्गम के आकार और भुगतान की गई अधिकृत पूंजी के बीच संबंध स्थापित करता है।

अनुच्छेद 43. संघीय आयोग के निर्णय

संघीय आयोग प्रतिभूति बाजार के विनियमन, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के स्व-नियामक संगठनों और रूसी संघ के कानून और प्रतिभूतियों पर नियमों के अनुपालन की निगरानी के मुद्दों पर निर्णय लेता है।

संघीय आयोग के निर्णय संकल्पों के रूप में लिये जाते हैं।

संघीय आयोग द्वारा अपनाए गए संकल्पों पर संघीय आयोग के अध्यक्ष द्वारा हस्ताक्षर किए जाते हैं, और उनकी अनुपस्थिति में - उनके पहले डिप्टी द्वारा।

संघीय आयोग के कार्यवृत्त पर संघीय आयोग के अध्यक्ष और संघीय आयोग के सचिव द्वारा हस्ताक्षर किए जाते हैं।

संघीय आयोग के सदस्यों को प्रोटोकॉल में कुछ मुद्दों पर अपनी राय शामिल करने के साथ-साथ एक विशेष राय और व्यक्तिगत सामग्री को लिखित रूप में प्रोटोकॉल में संलग्न करने का अधिकार है।

दस्तावेजों की तैयारी और स्वीकृति जिसमें संघीय आयोग विशेष रूप से एक क्रेडिट संगठन की पहचान करता है, रूसी संघ के सेंट्रल बैंक के साथ समझौते में किया जाता है।

मुद्रा स्टॉक मूल्यों के साथ लेनदेन का विनियमन संघीय आयोग द्वारा रूसी संघ के सेंट्रल बैंक के साथ समझौते में किया जाता है।

अपनी क्षमता के भीतर मुद्दों पर संघीय आयोग के संकल्प संघीय मंत्रालयों और अन्य संघीय कार्यकारी अधिकारियों, रूसी संघ और स्थानीय सरकारों के घटक संस्थाओं के कार्यकारी अधिकारियों, साथ ही प्रतिभूति बाजार और स्व-नियामक संगठनों में पेशेवर प्रतिभागियों पर बाध्यकारी हैं।

प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग की विशेषज्ञ परिषद द्वारा प्रारंभिक विचार के बिना संघीय आयोग के प्रस्तावों को अपनाने की अनुमति नहीं है।

संघीय आयोग के संकल्प अनिवार्य प्रकाशन के अधीन हैं।

संघीय आयोग के निर्णयों के खिलाफ व्यक्तियों और कानूनी संस्थाओं द्वारा अदालत या मध्यस्थता अदालत में अपील की जा सकती है।

प्रतिभूति बाजार के नियमन पर विनियामक कार्य, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियाँ, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के स्व-नियामक संगठन संघीय मंत्रालयों और अन्य संघीय कार्यकारी निकायों द्वारा उनकी क्षमता के भीतर केवल संघीय के साथ समझौते में अपनाए जाते हैं। आयोग।

अनुच्छेद 44. संघीय आयोग के अधिकार

संघीय आयोग का अधिकार है:

1) प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों को लाइसेंस देने के साथ-साथ संघीय कार्यकारी अधिकारियों को प्रतिभूति बाजार में नियंत्रण करने के लिए सामान्य लाइसेंस जारी करना (अपने क्षेत्रीय निकायों को लाइसेंसिंग कार्यों को सौंपने के अधिकार के साथ);
2) रूसी संघ के कानून के अनुसार प्रतिभूतियों को अर्हता प्राप्त करना और उनके प्रकार निर्धारित करना;
3) प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों (क्रेडिट संस्थानों को छोड़कर) और अन्य संकेतकों के लिए अनिवार्य पूंजी पर्याप्तता मानक स्थापित करें जो प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन के जोखिमों को सीमित करते हैं;
4) प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून के प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों द्वारा बार-बार या घोर उल्लंघन के मामलों में, प्रतिभूतियों के साथ व्यावसायिक गतिविधियों को करने के लिए जारी लाइसेंस को निलंबित या रद्द करने का निर्णय लें। लाइसेंस को निलंबित करने के संघीय आयोग के निर्णय के लागू होने के तुरंत बाद, संबंधित लाइसेंस जारी करने वाले राज्य निकाय को उल्लंघन को खत्म करने या लाइसेंस रद्द करने के उपाय करने होंगे;
5) रूसी संघ के कानून द्वारा प्रदान किए गए आधार पर, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के एक स्व-नियामक संगठन को लाइसेंस जारी करने से इनकार करें, इस बारे में एक संदेश के अनिवार्य प्रकाशन के साथ इसे जारी किए गए लाइसेंस को रद्द करें। मीडिया;
6) संबंधित संघीय कार्यकारी अधिकारियों के साथ मिलकर या संयुक्त रूप से गतिविधियों का निरीक्षण करना, जारीकर्ताओं, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के स्व-नियामक संगठनों की गतिविधियों की निगरानी के लिए निरीक्षकों को नियुक्त करना और वापस बुलाना;
7) प्रतिभूति बाजार में जारीकर्ताओं और पेशेवर प्रतिभागियों, साथ ही उनके स्व-नियामक संगठनों को अनिवार्य निर्देश भेजें, और उन्हें संघीय आयोग की क्षमता के भीतर मुद्दों को हल करने के लिए आवश्यक दस्तावेज जमा करने की भी आवश्यकता है;
8) कानून प्रवर्तन एजेंसियों को सामग्री भेजें और संघीय आयोग की क्षमता के भीतर मुद्दों पर अदालत (मध्यस्थता अदालत) में दावे दायर करें (प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन की अमान्यता सहित);
9) संघीय आयोग की क्षेत्रीय शाखाओं के निर्माण और परिसमापन पर निर्णय लेना;
10) उन अधिकारियों और विशेषज्ञों पर उपाय लागू करें जिनके पास रूसी संघ के कानून के उल्लंघन के मामले में प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन करने के अधिकार के लिए योग्यता प्रमाण पत्र हैं;
11) ऐसे मानक स्थापित करें जिनका प्रतिभूतियों के जारीकर्ताओं द्वारा पालन किया जाना चाहिए, और उनके आवेदन के नियम।

अनुच्छेद 45. प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के तहत विशेषज्ञ परिषद

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों ने संघीय आयोग द्वारा आयोजित प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के अखिल रूसी सम्मेलन में प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग की विशेषज्ञ परिषद के लिए अपने उम्मीदवारों का चुनाव किया।

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों द्वारा चुने गए उम्मीदवारों को संघीय आयोग के निर्णय द्वारा प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग की विशेषज्ञ परिषद के सदस्यों के रूप में अनुमोदित किया जाता है।
प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के तहत विशेषज्ञ परिषद के अध्यक्ष को विशेषज्ञ परिषद के सदस्यों द्वारा चुना जाता है और संघीय आयोग के अध्यक्ष द्वारा अनुमोदित किया जाता है।

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों से प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग की विशेषज्ञ परिषद के चुनाव के लिए उम्मीदवारों को प्रस्तुत करने, मतदान परिणामों का संचालन और सारांश करने की प्रक्रिया प्रतिभूतियों में पेशेवर प्रतिभागियों के अखिल रूसी सम्मेलन के निर्णय द्वारा स्थापित की जाती है। बाज़ार।

सरकारी निकायों से प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के तहत विशेषज्ञ परिषद के लिए उम्मीदवारों को इन सरकारी निकायों द्वारा प्रस्तुत किया जाता है और संघीय आयोग के निर्णय द्वारा अनुमोदित किया जाता है।
प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के तहत विशेषज्ञ परिषद निम्नलिखित कार्य करती है:

संघीय आयोग की शक्तियों के कार्यान्वयन से संबंधित मुद्दों की तैयारी और प्रारंभिक विचार;
प्रतिभूति बाजार के विनियमन के मुख्य क्षेत्रों पर प्रस्तावों का विकास;
संघीय आयोग द्वारा अपनाए गए मसौदा प्रस्तावों पर प्रारंभिक विचार और प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के तहत विशेषज्ञ परिषद के किसी भी सदस्य के अनुरोध पर उनका प्रकाशन।

प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय आयोग के तहत विशेषज्ञ परिषद को अपने सदस्यों के बहुमत से संघीय आयोग के प्रस्तावों के लागू होने को छह महीने तक की अवधि के लिए निलंबित करने का अधिकार है।

अनुच्छेद 46. संघीय आयोग की गतिविधियों को सुनिश्चित करना

संघीय आयोग की गतिविधियाँ कार्य तंत्र द्वारा सुनिश्चित की जाती हैं।

संघीय आयोग की गतिविधियों से संबंधित खर्च संघीय कार्यकारी अधिकारियों के रखरखाव के लिए आवंटित संघीय बजट निधि की कीमत पर किए जाते हैं।

संघीय आयोग एक कानूनी इकाई है और इसमें रूसी संघ के राज्य प्रतीक और उसके नाम की छवि वाली मुहर है।

संघीय आयोग के पास एक चालू खाता और विदेशी मुद्रा खातों सहित अन्य खाते हैं।

संघीय आयोग का स्थान मास्को है।

अनुच्छेद 47. संघीय आयोग की क्षेत्रीय शाखाएँ

संघीय आयोग की क्षेत्रीय शाखाएँ कानून द्वारा स्थापित शेयर बाजार के कामकाज के लिए मानदंडों, नियमों और शर्तों के अनुपालन को सुनिश्चित करने के लिए रूसी संघ के घटक संस्थाओं के कार्यकारी अधिकारियों के साथ समझौते में संघीय आयोग के एक निर्णय द्वारा बनाई जाती हैं। रूसी संघ के संघीय आयोग द्वारा लिए गए निर्णयों का व्यावहारिक कार्यान्वयन और प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों पर नियंत्रण।

संघीय आयोग की क्षेत्रीय शाखा संघीय आयोग द्वारा अनुमोदित नियमों के आधार पर कार्य करती है।

क्षेत्रीय शाखा के अध्यक्ष को रूसी संघ के घटक इकाई की कार्यकारी शाखा के प्रमुख और संघीय आयोग के अध्यक्ष के संयुक्त प्रस्ताव के आधार पर संघीय आयोग द्वारा अनुमोदित किया जाता है।

अध्याय 13. प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के स्व-नियामक संगठन

अनुच्छेद 48. प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के स्व-नियामक संगठन की अवधारणा

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों का एक स्व-नियामक संगठन (बाद में एक स्व-नियामक संगठन के रूप में संदर्भित) प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों का एक स्वैच्छिक संघ है, जो इस संघीय कानून के अनुसार काम करता है और एक गैर के सिद्धांतों पर काम करता है। -लाभकारी संगठन.

प्रतिभूति बाजार में प्रतिभागियों की पेशेवर गतिविधियों के लिए शर्तों को सुनिश्चित करने, प्रतिभूति बाजार में पेशेवर नैतिकता के मानकों के अनुपालन, सुरक्षा मालिकों और अन्य ग्राहकों के हितों की सुरक्षा सुनिश्चित करने के लिए प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों द्वारा एक स्व-नियामक संगठन की स्थापना की जाती है। प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागी जो एक स्व-नियामक संगठन के सदस्य हैं, प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन करने वाले नियमों और मानकों की स्थापना करते हैं, प्रतिभूति बाजार में कुशल गतिविधि सुनिश्चित करते हैं।

एक स्व-नियामक संगठन की सभी आय का उपयोग विशेष रूप से अपने वैधानिक कार्यों को पूरा करने के लिए किया जाता है और इसे इसके सदस्यों के बीच वितरित नहीं किया जाता है।

एक स्व-नियामक संगठन, संघीय आयोग द्वारा अनुमोदित व्यावसायिक गतिविधियों को करने और प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन करने की आवश्यकताओं के अनुसार, प्रतिभूति बाजार में व्यावसायिक गतिविधियों को करने के लिए अपने सदस्यों के लिए अनिवार्य नियम स्थापित करता है, प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन करने के लिए मानक और उनके अनुपालन की निगरानी करता है।

अनुच्छेद 49. प्रतिभूति बाजार को विनियमित करने में स्व-नियामक संगठनों के अधिकार

एक स्व-नियामक संगठन का अधिकार है:

संघीय आयोग (संघीय आयोग की क्षेत्रीय शाखा) द्वारा स्थापित तरीके से किए गए अपने सदस्यों की गतिविधियों के निरीक्षण के परिणामों पर जानकारी प्राप्त करें;
इस संघीय कानून के अनुसार अपने सदस्यों द्वारा व्यावसायिक गतिविधियों और प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन करने के लिए नियम और मानक विकसित करना और उनके अनुपालन की निगरानी करना;
व्यावसायिक गतिविधियों और प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन करने के लिए स्व-नियामक संगठन द्वारा अपनाए गए नियमों और मानकों के साथ अपने सदस्यों द्वारा अनुपालन की निगरानी करना;
संघीय आयोग की योग्यता आवश्यकताओं के अनुसार, शैक्षिक कार्यक्रम और योजनाएं विकसित करना, प्रतिभूति बाजार में व्यावसायिक गतिविधियों को अंजाम देने वाले संगठनों के अधिकारियों और कर्मियों को प्रशिक्षित करना, इन व्यक्तियों की योग्यता निर्धारित करना और उन्हें योग्यता प्रमाण पत्र जारी करना।

अनुच्छेद 50. स्व-नियामक संगठनों के लिए आवश्यकताएँ

प्रतिभूति बाजार में कम से कम दस पेशेवर प्रतिभागियों द्वारा स्थापित एक संगठन को स्व-नियामक संगठन का दर्जा प्राप्त करने के लिए संघीय आयोग को एक आवेदन जमा करने का अधिकार है।

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों द्वारा बनाया गया एक संगठन संघीय आयोग द्वारा जारी परमिट के आधार पर एक स्व-नियामक संगठन का दर्जा प्राप्त करता है। संघीय आयोग द्वारा एक स्व-नियामक संगठन को जारी किए गए परमिट में इस लेख में दिए गए सभी अधिकार शामिल हैं।

अनुमति प्राप्त करने के लिए, निम्नलिखित को संघीय आयोग को प्रस्तुत किया जाना चाहिए:

स्व-नियामक संगठन के निर्माण पर दस्तावेजों की प्रमाणित प्रतियां;
संगठन के नियम और विनियम इसके सदस्यों द्वारा अपनाए जाते हैं और स्व-नियामक संगठन के सभी सदस्यों पर बाध्यकारी होते हैं।

स्व-नियामक संगठन के नियमों और विनियमों में स्व-नियामक संगठन और उसके सदस्यों के लिए निम्नलिखित आवश्यकताएं शामिल होनी चाहिए:

1) कर्मियों की व्यावसायिक योग्यता (तकनीकी को छोड़कर);
2) व्यावसायिक गतिविधियों को करने के लिए नियम और मानक;
3) मूल्य हेरफेर को सीमित करने वाले नियम;
4) दस्तावेज़ीकरण, लेखांकन और रिपोर्टिंग;
5) अपने स्वयं के धन की न्यूनतम राशि;
6) प्रतिभूति बाजार में एक पेशेवर भागीदार के संगठन में शामिल होने और उसे छोड़ने या निष्कासित करने के नियम;
7) संगठन के प्रबंधन निकायों के चुनावों में प्रतिनिधित्व और संगठन के प्रबंधन में भागीदारी के समान अधिकार;
8) संगठन के सदस्यों के बीच लागत, भुगतान, शुल्क वितरित करने की प्रक्रिया;
9) ग्राहकों के अधिकारों की सुरक्षा, जिसमें संगठन के सदस्यों के ग्राहकों के दावों और शिकायतों पर विचार करने की प्रक्रिया शामिल है;
10) संगठन के किसी सदस्य द्वारा व्यावसायिक गतिविधियों के प्रदर्शन में त्रुटियों या चूक के साथ-साथ संगठन के किसी सदस्य या उसके अधिकारियों के गैरकानूनी कार्यों के कारण होने वाले नुकसान की भरपाई के लिए ग्राहकों और अन्य व्यक्तियों के संबंध में इसके सदस्यों का दायित्व। /या कार्मिक;
11) संगठन के सदस्यों के दावों और शिकायतों पर विचार करने की प्रक्रिया का अनुपालन;
12) संगठन के सदस्यों द्वारा स्थापित नियमों और मानकों के अनुपालन का निरीक्षण करने की प्रक्रिया, जिसमें एक नियंत्रण निकाय का निर्माण और संगठन के अन्य सदस्यों के निरीक्षण के परिणामों से खुद को परिचित करने की प्रक्रिया शामिल है;
13) संगठन के सदस्यों, उनके अधिकारियों और/या कर्मियों के खिलाफ प्रतिबंध और अन्य उपाय और उनके आवेदन की प्रक्रिया;
14) संगठन की पहल पर किए गए निरीक्षणों के लिए जानकारी का खुलापन सुनिश्चित करने की आवश्यकताएं;
15) संगठन के सदस्यों पर लागू प्रतिबंधों और उपायों के कार्यान्वयन और उन्हें दर्ज करने की प्रक्रिया पर नियंत्रण।

एक स्व-नियामक संगठन जो एक व्यापार आयोजक है, इस अनुच्छेद के अनुच्छेद 3 और इस संघीय कानून के अनुच्छेद 10 में प्रदान की गई आवश्यकताओं के अतिरिक्त, नियमों को स्थापित करने और उनका पालन करने के लिए बाध्य है:

प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन का निष्कर्ष, पंजीकरण और पुष्टि;
प्रतिभूतियों में व्यापार (समाशोधन और/या निपटान संचालन) का समर्थन करने वाले संचालन करना;
लेनदेन के समापन और प्रतिभूतियों के साथ लेनदेन करते समय संगठन के सदस्यों द्वारा उपयोग किए जाने वाले दस्तावेजों का पंजीकरण और लेखांकन;
प्रतिभूतियों के साथ लेन-देन और मौद्रिक सहित उन पर निपटान के दौरान संगठन के सदस्यों के बीच उत्पन्न होने वाले विवादों का समाधान;
संगठन के सदस्यों द्वारा आपूर्ति और मांग की कीमतों, कीमतों और प्रतिभूतियों में लेनदेन की मात्रा के बारे में जानकारी प्रदान करने की प्रक्रियाएं;
उन व्यक्तियों को सेवाओं का प्रावधान जो संगठन के सदस्य नहीं हैं।

यदि प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के संगठन द्वारा प्रस्तुत दस्तावेजों में इस लेख में सूचीबद्ध प्रासंगिक आवश्यकताएं शामिल नहीं हैं, और निम्नलिखित प्रावधानों में से कम से कम एक प्रावधान भी शामिल नहीं है, तो परमिट जारी करने से इनकार किया जा सकता है:

संगठन के सदस्यों की सेवाओं का उपयोग करने वाले ग्राहकों के अधिकारों के साथ भेदभाव की संभावना;
संगठन के सदस्यों के विरुद्ध अनुचित भेदभाव;
संगठन में शामिल होने और छोड़ने पर अनुचित प्रतिबंध;
प्रतिबंध जो प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों के बीच प्रतिस्पर्धा के विकास में बाधा डालते हैं, जिसमें संगठन के सदस्यों की व्यावसायिक गतिविधियों से पारिश्रमिक दरों और आय का विनियमन शामिल है;
उन मुद्दों का विनियमन जो सक्षमता के अंतर्गत नहीं हैं, साथ ही वे जो स्व-नियामक संगठन की गतिविधियों के लक्ष्यों के अनुरूप नहीं हैं;
गलत या अधूरी जानकारी प्रदान करना।

अन्य आधारों पर परमिट जारी करने से इनकार करने की अनुमति नहीं है।

एक स्व-नियामक संगठन की अनुमति का निरसन तब किया जाता है जब संघीय आयोग संघीय आयोग द्वारा स्थापित प्रतिभूतियों, आवश्यकताओं और मानकों, स्व-नियामक संगठन के नियमों और विनियमों पर रूसी संघ के कानून का उल्लंघन निर्धारित करता है, या गलत या अधूरी जानकारी का प्रावधान.

एक स्व-नियामक संगठन ऐसे परिवर्तनों के कारणों और उद्देश्यों के संक्षिप्त औचित्य के साथ, स्व-नियामक संगठन के निर्माण, विनियमों और नियमों पर दस्तावेजों में किए गए सभी परिवर्तनों पर संघीय आयोग को डेटा प्रस्तुत करने के लिए बाध्य है।

परिवर्तन और परिवर्धन को स्वीकार किया जाता है यदि, उनकी प्राप्ति की तारीख से 30 कैलेंडर दिनों के भीतर, संघीय आयोग इसके कारणों को इंगित करते हुए इनकार की लिखित सूचना नहीं भेजता है।

धारा VI. अंतिम प्रावधानों

अनुच्छेद 51. प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून के उल्लंघन के लिए जिम्मेदारी

1. प्रतिभूतियों पर इस संघीय कानून और रूसी संघ के अन्य विधायी कृत्यों के उल्लंघन के लिए, व्यक्ति मामलों में और रूसी संघ के नागरिक, प्रशासनिक या आपराधिक कानून द्वारा प्रदान किए गए तरीके से उत्तरदायी हैं।

प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून के उल्लंघन के परिणामस्वरूप होने वाली क्षति रूसी संघ के नागरिक कानून द्वारा स्थापित तरीके से मुआवजे के अधीन है।

2. प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों को प्रतिभूति बाजार में कीमतों में हेरफेर करने और प्रतिभूतियों, इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के जारीकर्ताओं, प्रतिभूतियों की कीमतों, प्रस्तुत जानकारी सहित जानबूझकर विकृत जानकारी प्रदान करके प्रतिभूतियों की खरीद या बिक्री को मजबूर करने का अधिकार नहीं है। विज्ञापन में।

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों द्वारा इन कार्यों को करना उन्हें जारी किए गए परमिट के निलंबन या रद्द करने का आधार है, साथ ही स्व-नियामक संगठनों के सदस्यों के लिए प्रदान किए गए अन्य प्रतिबंध भी हैं।

प्रतिभूति बाजार में मूल्य हेरफेर के तथ्य को अदालत में मान्यता दी गई है।

3. प्रतिभूतियों के बेईमानी से जारी करने वाले जारीकर्ताओं के संबंध में, संघीय आयोग:

किसी अनुचित मुद्दे के परिणामस्वरूप जारी प्रतिभूतियों के आगे प्लेसमेंट को निलंबित करने के उपाय करता है;
एक अनुचित मुद्दे के तथ्य और एक अनुचित मुद्दे के परिणामस्वरूप जारी प्रतिभूतियों की नियुक्ति को निलंबित करने के आधार के बारे में मीडिया में जानकारी प्रकाशित करता है;
उल्लंघनों को समाप्त करने, प्रॉस्पेक्टस और मुद्दे की अन्य शर्तों में बदलाव करने की आवश्यकता के बारे में लिखित रूप में सूचित करता है, और उल्लंघनों को समाप्त करने के लिए समय सीमा भी निर्धारित करता है;
रूसी संघ के कानून के अनुसार जारीकर्ता के अधिकारियों को प्रशासनिक दायित्व उपायों के आवेदन के लिए बेईमान उत्सर्जन के तथ्यों पर निरीक्षण की सामग्री अदालत में भेजता है;
यदि जारीकर्ता के अधिकारियों के कार्यों में अपराध के संकेत हैं तो बेईमान उत्सर्जन के तथ्यों पर निरीक्षण की सामग्री अभियोजक के कार्यालय को भेजता है;
यदि जारीकर्ता प्रतिभूतियों के बेईमानीपूर्ण मुद्दे से संबंधित उल्लंघनों को समाप्त कर देता है, तो प्रतिभूतियों की आगे की नियुक्ति की अनुमति देने के लिए एक लिखित आदेश जारी करता है;
यदि बेईमानीपूर्ण मुद्दे के परिणामस्वरूप मालिकों की महत्वपूर्ण गलतबयानी हुई हो, या यदि मुद्दे के उद्देश्य कानून और व्यवस्था और नैतिकता के मूल सिद्धांतों के विपरीत हों, तो प्रतिभूतियों के मुद्दे को अमान्य घोषित करने के लिए अदालत में दावा दायर करता है।

4. जारीकर्ता के अधिकारी जिन्होंने उन प्रतिभूतियों को जारी करने का निर्णय लिया है जिनका राज्य पंजीकरण नहीं हुआ है, वे रूसी संघ के कानून के अनुसार प्रशासनिक या आपराधिक दायित्व वहन करते हैं।

5. प्रतिभूतियों के मुद्दे को संघीय आयोग, संघीय आयोग की क्षेत्रीय शाखाओं, राज्य पंजीकरण प्राधिकरण, राज्य कर सेवा प्राधिकरण, अभियोजक के साथ-साथ क्षेत्र में शक्तियों का प्रयोग करने वाले अन्य राज्य निकायों के दावों पर अमान्य घोषित किया जा सकता है। रूसी संघ के कानून के अनुसार प्रतिभूति बाजार का।

प्रतिभूतियों के मुद्दे को अमान्य मानने में प्रतिभूतियों के पंजीकरण या जारी करने के लिए स्थापित प्रक्रिया के उल्लंघन में जारी प्रतिभूतियों के संचलन से वापसी और प्रतिभूतियों के भुगतान के रूप में जारीकर्ता द्वारा प्राप्त धन (अन्य संपत्ति) के मालिकों को वापसी शामिल है। .

6. प्रतिभूति बाजार में बिना लाइसेंस के की गई व्यावसायिक गतिविधि अवैध है।
बिना लाइसेंस वाली गतिविधियाँ करने वाले व्यक्तियों के संबंध में, संघीय आयोग:

बिना लाइसेंस वाली गतिविधियों को निलंबित करने के उपाय करता है;
प्रतिभूति बाजार सहभागी की बिना लाइसेंस वाली गतिविधियों के तथ्य के बारे में मीडिया में जानकारी प्रकाशित करता है;
लाइसेंस प्राप्त करने की आवश्यकता के बारे में लिखित रूप में सूचित करता है, और इसके लिए समय सीमा भी निर्धारित करता है;
रूसी संघ के कानून के अनुसार प्रतिभूति बाजार भागीदार के अधिकारियों को प्रशासनिक दायित्व उपायों के आवेदन के लिए अदालत में बिना लाइसेंस वाली गतिविधि के तथ्यों पर निरीक्षण सामग्री भेजता है;
राज्य को प्रतिभूति बाजार में बिना लाइसेंस वाली गतिविधियों के परिणामस्वरूप प्राप्त आय की वसूली के लिए मध्यस्थता अदालत में दावा दायर करता है;
यदि कोई प्रतिभूति बाजार भागीदार निर्धारित समय सीमा के भीतर लाइसेंस प्राप्त करने में विफल रहता है, तो वह प्रतिभूति बाजार भागीदार के जबरन परिसमापन के लिए मध्यस्थता अदालत में दावा दायर करता है।

7. यदि झूठे विज्ञापन के तथ्य सामने आते हैं, तो संघीय आयोग:

अनुचित विज्ञापन रोकने के लिए उपाय करता है;
विज्ञापनदाता को अनुचित विज्ञापन रोकने की आवश्यकता के बारे में लिखित रूप में सूचित करता है, और इसके लिए समय सीमा भी निर्धारित करता है;
अनुचित विज्ञापन और बेईमान विज्ञापनदाताओं के तथ्यों के बारे में मीडिया में जानकारी प्रकाशित करता है;
रूसी संघ के कानून के अनुसार प्रतिभूति बाजार भागीदार - विज्ञापनदाता के अधिकारियों को प्रशासनिक दायित्व उपायों के आवेदन के लिए अदालत में अनुचित विज्ञापन के तथ्यों पर निरीक्षण सामग्री भेजता है;
प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों की गतिविधियों के लिए लाइसेंस निलंबित करता है जो प्रतिभूतियों का अनुचित विज्ञापन करते हैं;
इस स्थिति में प्रतिभूतियों के मुद्दे को अमान्य करने के लिए अदालत में दावा दायर करता है कि अनुचित विज्ञापन के परिणामस्वरूप मालिकों को महत्वपूर्ण गलतबयानी हुई है।

8. प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों और प्रतिभूतियों के जारीकर्ताओं के साथ-साथ उनके अधिकारियों को प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून के उल्लंघन को दबाने और निर्धारित तरीके से दायित्व उपायों को लागू करने के लिए संघीय आयोग के कार्यों के खिलाफ अपील करने का अधिकार है। रूसी संघ के कानून द्वारा।

9. इस संघीय कानून और प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के अन्य विधायी कृत्यों द्वारा प्रदान किए गए मामलों में, प्रतिभूति बाजार सहभागियों को रूसी नागरिक कानून द्वारा प्रदान की गई प्रतिज्ञा, गारंटी और अन्य तरीकों से मालिकों के संपत्ति हितों को सुनिश्चित करने के लिए बाध्य किया जाता है। फेडरेशन, साथ ही प्रतिभूति बाजार पर गतिविधियों से जुड़ी संपत्ति और जोखिमों का बीमा करता है।

अनुच्छेद 52. इस संघीय कानून के लागू होने के संबंध में संक्रमणकालीन प्रावधान

क्रेडिट संगठनों को इस संघीय कानून के लागू होने की तारीख से एक वर्ष के भीतर बैंकिंग परिचालन करने के लिए लाइसेंस के आधार पर प्रतिभूति बाजार में व्यावसायिक गतिविधियां करने का अधिकार है। संघीय आयोग को इस अवधि को दो साल तक बढ़ाने का अधिकार है।

इस संघीय कानून के लागू होने से पहले जारी किए गए लाइसेंस के आधार पर प्रतिभूति बाजार में व्यावसायिक गतिविधियों को अंजाम देने वाले निवेश संस्थानों, साथ ही स्टॉक एक्सचेंजों को एक वर्ष के भीतर अपने घटक और आंतरिक दस्तावेजों (विनियमों) को इसके अनुपालन में लाना होगा। इसके आधिकारिक प्रकाशन की तारीख से। संघीय आयोग को इस अवधि को दो साल तक बढ़ाने का अधिकार है।

अनुच्छेद 53. इस संघीय कानून के लागू होने की प्रक्रिया

1. यह संघीय कानून इसके आधिकारिक प्रकाशन की तारीख से लागू होता है।

2. रूसी संघ के राष्ट्रपति को प्रस्ताव देना और रूसी संघ की सरकार को अपने नियामक कानूनी कृत्यों को इस संघीय कानून के अनुपालन में लाने का निर्देश देना।

अध्यक्ष
रूसी संघ
बी येल्तसिन

वर्तमान में, प्रतिभूति बाजार पर एक विशेष नियामक अधिनियम लागू है। कानून का उद्देश्य वित्तीय साधनों के मुद्दे और संचलन के संबंध में उत्पन्न होने वाले संबंधों को विनियमित करना है। दस्तावेज़ लेनदेन में पेशेवर प्रतिभागियों के गठन और कामकाज की विशेषताओं को भी परिभाषित करता है। आइए आगे हम "प्रतिभूति बाजार पर" कानून की टिप्पणियों पर विचार करें।

दलाली गतिविधियाँ

वित्तीय साधन प्रबंधन

इस गतिविधि को करने के लिए लाइसेंस की आवश्यकता नहीं है यदि यह केवल प्रतिभूतियों के तहत अधिकारों के जिम्मेदार व्यक्ति द्वारा प्रयोग से संबंधित है। इसमें वित्तीय उपकरणों का ट्रस्ट प्रबंधन, प्रासंगिक लेनदेन करने या अनुबंध समाप्त करने के लिए इच्छित धन शामिल है।

अधिकार

संघीय कानून संख्या 39 "प्रतिभूति बाजार पर" के लिए ट्रस्ट प्रबंधन करने वाले बाजार भागीदार को अपनी स्थिति बताने की आवश्यकता होती है। यदि हितों के टकराव के कारण ग्राहक को नुकसान हुआ है, तो जिम्मेदार व्यक्ति नागरिक संहिता द्वारा निर्धारित तरीके से अपने खर्च पर उन्हें मुआवजा देने के लिए बाध्य है। रूसी संघ का कानून "प्रतिभूति बाजार पर" प्रबंधक की शक्तियों की सूची को परिभाषित करता है। विशेष रूप से, निर्दिष्ट प्रतिभागी को वित्तीय उपकरण प्राप्त करने और योग्य निवेशकों के लिए अनुबंध में प्रवेश करने का अधिकार केवल तभी होता है जब ग्राहक स्वयं ऐसा हो।

प्रबंधक की जिम्मेदारी

कानून "प्रतिभूति बाजार पर" नियमों के उल्लंघन की स्थिति में एक जिम्मेदार व्यापारिक भागीदार के लिए कई परिणामों का प्रावधान करता है। इसमे शामिल है:

1. सेंट्रल बैंक या ग्राहक के अनुरोध पर, वित्तीय उपकरणों को बेचने और संबंधित अनुबंधों को समाप्त करने के लिए प्रबंधक पर दायित्व थोपना।
2. बिक्री और अनुबंध की समाप्ति के दौरान निवेशक को हुए नुकसान के लिए मुआवजा।
3. उस राशि पर ब्याज का भुगतान जिसके लिए अनुबंध संपन्न किए गए या लेनदेन पूरे किए गए। ब्याज की राशि नियमों के अनुसार स्थापित की जाती है। यदि वित्तीय साधनों की बिक्री, समझौतों की समाप्ति या निष्पादन से प्राप्त राशि और अधिग्रहण और बिक्री, निष्कर्ष, समाप्ति के संबंध में भुगतान की गई राशि के बीच सकारात्मक अंतर है, अनुबंधों के निष्पादन में, इस अंतर के दायरे में न आने वाली राशि पर ब्याज देय होता है।

उपरोक्त परिणामों के आवेदन के लिए दावे का विवरण ग्राहक द्वारा किए गए उल्लंघनों का संकेत देने वाली रिपोर्ट प्राप्त होने की तारीख से 1 वर्ष के भीतर दायर किया जा सकता है।

अधिकार और प्रतिबंध

संघीय कानून "प्रतिभूति बाजार पर" के अनुसार, प्रबंधक को प्रत्येक समझौते के लिए प्रबंधन की वस्तुओं के रूप में कार्य करने वाले वित्तीय साधनों का रिकॉर्ड रखना चाहिए। अपने विवेक से, यह भागीदार शेयरों में निहित सभी कानूनी संभावनाओं का प्रयोग करता है। ट्रस्ट समझौता मतदान के अधिकार पर प्रतिबंध स्थापित कर सकता है। यदि यह अनुपस्थित है, तो जिम्मेदार व्यक्ति संबंधित लेनदेन के उद्देश्य के रूप में कार्य करते हुए वित्तीय साधनों के स्वामित्व से जुड़ी जिम्मेदारियों को वहन करता है। यदि प्रबंधक के पास मतदान का अधिकार नहीं है, तो उसे संस्थापक के बारे में जानकारी प्रदान करना आवश्यक है। यह उन संस्थाओं की सूची बनाने के लिए आवश्यक है जिनके पास शेयरधारकों/प्रतिभागियों की सामान्य बैठक में भाग लेने का अवसर है।

इसके अलावा, प्रबंधक, संस्थापक के अनुरोध पर, संस्थापक को अपने मतदान अधिकारों का प्रयोग करने के लिए निर्देश देने के लिए बाध्य है। जिम्मेदार व्यक्ति अपनी गतिविधियों के संचालन से उत्पन्न होने वाले किसी भी दावे के साथ अदालत में आवेदन कर सकता है, जिसमें वे विषय भी शामिल हैं जिनमें विषय शेयरधारक या वित्तीय साधनों के अन्य मालिक हैं। इस मामले में, विवादों के विचार से जुड़ी लागत का भुगतान ट्रस्ट प्रबंधन वस्तु की कीमत पर किया जाता है।

डिपॉजिटरी की गतिविधियाँ

रूसी संघ का संघीय कानून "प्रतिभूति बाजार पर" प्रमाणपत्रों के भंडारण या वित्तीय साधनों के अधिकारों के हस्तांतरण और लेखांकन के लिए सेवाओं के प्रावधान को मान्यता देता है। डिपॉजिटरी, जो व्यापार आयोजकों या समाशोधन कंपनियों के साथ समझौतों के तहत संपन्न लेनदेन के परिणामों के आधार पर निपटान करता है, निपटान डिपॉजिटरी कहलाता है। जो व्यक्ति उपरोक्त सेवाओं का उपयोग करता है उसे जमाकर्ता कहा जाता है। प्रतिभागियों के बीच एक डिपॉजिटरी समझौता संपन्न होता है। रूसी संघ का कानून "प्रतिभूति बाजार पर" समझौते के लिए कई आवश्यकताएं स्थापित करता है। सबसे पहले, यह लिखित रूप में होना चाहिए. डिपॉजिटरी को उन शर्तों को मंजूरी देनी होगी जिनके तहत वह अपनी गतिविधियों को अंजाम देगा और जो समझौते के अभिन्न अंग के रूप में कार्य करेगा।

रजिस्टर रखरखाव से संबंधित गतिविधियाँ

इसे कानून द्वारा स्थापित मामलों में, वित्तीय साधनों के मालिकों के बारे में जानकारी के संग्रह, प्रसंस्करण, रिकॉर्डिंग, भंडारण और प्रावधान के रूप में मान्यता प्राप्त है। इस गतिविधि को विशेष रूप से एक कानूनी इकाई द्वारा किए जाने का अधिकार है। रजिस्टर को बनाए रखने वाली इकाई को इसका धारक कहा जाता है। वे प्रतिभूति बाजार पर लेनदेन में एक पेशेवर भागीदार हो सकते हैं। साथ ही, उसके पास संबंधित गतिविधियों को करने का लाइसेंस होना चाहिए। कानून द्वारा प्रदान किए गए मामलों में, एक अन्य पेशेवर भागीदार भी धारक के रूप में कार्य करता है। रजिस्ट्रार जारीकर्ता के वित्तीय साधनों के साथ लेन-देन नहीं कर सकता, जिनके मालिकों का रजिस्टर वह रखता है। मालिकों का सूचना आधार उन व्यक्तियों के बारे में रिकॉर्डिंग की एक प्रणाली है जिनके लिए व्यक्तिगत खाते खोले गए हैं। इसका निर्माण एक निश्चित समय पर होता है। रजिस्टर में उन प्रतिभूतियों के बारे में प्रविष्टियाँ भी शामिल हैं जिनका इन खातों में हिसाब रखा गया है, ऋणभार और अन्य डेटा के बारे में, जिनकी सूची कानून द्वारा स्थापित की गई है। धारक अपनी गतिविधियाँ सेंट्रल बैंक के नियमों और उसके द्वारा अनुमोदित नियमों के अनुसार संचालित करता है। उत्तरार्द्ध के लिए आवश्यकताएँ सेंट्रल बैंक द्वारा स्थापित की जाती हैं।

सरकारी विनियमन

बाज़ार का कामकाज राज्य द्वारा नियंत्रित होता है। विनियमन किया जाता है:

1. पेशेवर प्रतिभागियों और उसके मानकों द्वारा गतिविधियों के कार्यान्वयन के लिए अनिवार्य आवश्यकताओं की स्थापना।
2. प्रतिभूतियाँ और प्रॉस्पेक्टस, जारीकर्ताओं द्वारा उनमें स्थापित दायित्वों और शर्तों के अनुपालन की निगरानी करना।
3. बाजार सहभागियों की गतिविधियों को लाइसेंस देना।
4. मालिकों के हितों की रक्षा और जारीकर्ताओं और अन्य संस्थाओं द्वारा उनके अनुपालन की निगरानी के लिए एक प्रणाली का गठन।
5. बिना लाइसेंस के किए गए व्यक्तियों की गतिविधियों पर प्रतिबंध और दमन।

अनुमति विशिष्टताएँ

कार्य का लाइसेंस दो प्रकार से दिया जाता है। संस्थाएं एक रजिस्टर बनाए रखने या पेशेवर बोलीदाता के रूप में कार्य करने की अनुमति प्राप्त कर सकती हैं। आवेदन के आधार पर लाइसेंस जारी किए जाते हैं। आवेदक के अनुरोध पर एक पेशेवर भागीदार को ब्रोकरेज गतिविधियों का संचालन करने की अनुमति केवल व्युत्पन्न वित्तीय उपकरणों के रूप में कार्य करने वाले अनुबंधों के समापन पर दी जाती है, जिनमें से मुख्य संपत्ति उत्पाद है। व्यवसाय के दौरान किए गए संचालन और लेनदेन के आधार पर लाइसेंसिंग आवश्यकताएं और शर्तें भिन्न हो सकती हैं।

परमिटों का निलंबन एवं निरसन

ये कार्य केंद्रीय बैंक की शक्तियों के अंतर्गत हैं। लाइसेंस रद्द करने के आधार में शामिल हो सकते हैं:

जब सेंट्रल बैंक व्यावसायिक गतिविधियों के संचालन के लिए परमिट रद्द करने का निर्णय लेता है, तो संगठन सेंट्रल बैंक के आदेश द्वारा स्थापित अवधि के भीतर अपने दायित्वों को समाप्त करने के लिए बाध्य होता है। हालाँकि, यह अवधि 1 वर्ष से अधिक नहीं हो सकती। डिपॉजिटरी समझौतों के तहत उत्पन्न होने वाले दायित्वों को सेंट्रल बैंक के नियमों द्वारा निर्धारित शर्तों को पूरा करने पर समाप्त किया जाना चाहिए।

प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून की आवश्यकताओं के उल्लंघन में किए गए प्रतिभूतियों के मुद्दे के तथ्य के बारे में और जारी की गई प्रतिभूतियों की नियुक्ति को निलंबित करने के आधार के बारे में इंटरनेट सूचना और दूरसंचार नेटवर्क पर अपनी आधिकारिक वेबसाइट पर जानकारी प्रकाशित करता है। ऐसे मुद्दे का परिणाम;

उल्लंघनों को समाप्त करने की आवश्यकता के बारे में लिखित रूप में सूचित करता है, और उल्लंघनों को समाप्त करने के लिए समय सीमा भी निर्धारित करता है;

खण्ड 5 - खोई हुई ताकत।

8. प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागियों और प्रतिभूतियों के जारीकर्ताओं को प्रतिभूतियों पर रूसी संघ के कानून के उल्लंघन और देयता उपायों के आवेदन को दबाने के लिए प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय कार्यकारी निकाय के कार्यों के लिए मध्यस्थता अदालत में अपील करने का अधिकार है। रूसी संघ के कानून द्वारा निर्धारित तरीके से।

5) विदेशी संगठन जिनकी प्रतिभूतियाँ इस लेख के पैराग्राफ 4 के अनुसार प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय कार्यकारी निकाय द्वारा अनुमोदित सूची में शामिल विदेशी मुद्रा पर लिस्टिंग प्रक्रिया से गुजर चुकी हैं।

5. अंतरराष्ट्रीय वित्तीय संगठनों की प्रतिभूतियों को रूसी संघ में सार्वजनिक प्लेसमेंट और (या) सार्वजनिक संचलन के लिए अनुमति दी जाती है यदि उनके मुद्दे की शर्तों में असीमित संख्या में व्यक्तियों और (या) प्रस्ताव के बीच ऐसी प्रतिभूतियों के संचलन पर प्रतिबंध नहीं है। असीमित संख्या में व्यक्तियों को ऐसी प्रतिभूतियाँ।

9. रूसी संघ में विदेशी जारीकर्ताओं की प्रतिभूतियों के सार्वजनिक प्लेसमेंट और (या) सार्वजनिक संचलन के मामले में, ऐसी प्रतिभूतियों के अधिकारों का पंजीकरण डिपॉजिटरी द्वारा किया जाता है जो रूसी संघ के कानून और संबंधित के अनुसार कानूनी संस्थाएं हैं। ऐसे डिपॉजिटरी को प्रतिभूति बाजार की प्रतिभूतियों के लिए संघीय कार्यकारी निकाय के नियामक कानूनी कृत्यों की आवश्यकताओं के लिए।

16. जो व्यक्ति विदेशी जारीकर्ता की ओर से किसी विदेशी जारीकर्ता के प्रतिभूति प्रॉस्पेक्टस पर हस्ताक्षर करते हैं, उनका निर्धारण विदेशी जारीकर्ता के व्यक्तिगत कानून के अनुसार किया जाता है, और यदि ऐसा जारीकर्ता एक अंतरराष्ट्रीय वित्तीय संगठन है, तो इसके घटक दस्तावेजों के अनुसार अंतर्राष्ट्रीय वित्तीय संगठन.

17. यदि ऐसा प्रॉस्पेक्टस किसी विदेशी जारीकर्ता की प्रतिभूतियों के प्रवेश के लिए प्रस्तुत किया जाता है, तो विदेशी जारीकर्ता की प्रतिभूतियों के लिए एक प्रॉस्पेक्टस पर विदेशी जारीकर्ता द्वारा हस्ताक्षर किया जाना चाहिए:

1) सार्वजनिक प्लेसमेंट सहित रूसी संघ में प्लेसमेंट के लिए;

2) रूसी संघ में सार्वजनिक संचलन के लिए यदि निर्दिष्ट प्रतिभूतियों को विदेशी संगठित (विनियमित) वित्तीय बाजार में परिचालित नहीं किया जाता है।

21. एक रूसी स्टॉक एक्सचेंज जिसने संगठित व्यापार के लिए विदेशी जारीकर्ताओं की प्रतिभूतियों को स्वीकार किया है, प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय कार्यकारी निकाय के नियामक कानूनी कृत्यों द्वारा स्थापित तरीके से और समय सीमा के भीतर, ऐसी प्रतिभूतियों के बारे में जानकारी का खुलासा करने के लिए बाध्य है। एक विदेशी भाषा में उनके जारीकर्ताओं के बारे में भी शामिल है। रूसी में इसके बाद के अनुवाद के साथ भाषा। यदि वित्तीय बाज़ार में उपयोग की जाने वाली किसी विदेशी भाषा में इसका खुलासा किया जाता है तो इस जानकारी का रूसी में अनुवाद आवश्यक नहीं है।

24. इस संघीय कानून के प्रावधान रूसी संघ में विदेशी जारीकर्ताओं की प्रतिभूतियों की नियुक्ति से संबंधित संबंधों पर लागू नहीं होते हैं।

25. विदेशी कानून के अनुसार जारी किए गए विनिमय बिल, चेक, लदान बिल और अन्य समान प्रतिभूतियों को इस लेख के पैराग्राफ 1 में प्रदान की गई शर्तों का पालन किए बिना रूसी संघ में प्रसारित किया जा सकता है।

27. रूसी जारीकर्ता या रूसी स्टॉक एक्सचेंज पर संगठित व्यापार में भर्ती विदेशी जारीकर्ता की प्रतिनिधित्व वाली प्रतिभूतियों के संबंध में अधिकारों को प्रमाणित करने वाले विदेशी जारीकर्ताओं की प्रतिभूतियों को प्रासंगिक प्रतिभूतियों के जारीकर्ता के साथ एक समझौते के समापन के बिना संगठित व्यापार में प्रवेश दिया जा सकता है, जैसे साथ ही ऐसे प्रतिभूतियों के कागजात के लिए प्रॉस्पेक्टस जमा किए बिना

2. योग्य निवेशकों में शामिल हैं:

1) प्रतिभूति बाजार में पेशेवर प्रतिभागी;

1.1) समाशोधन संगठन;

2) क्रेडिट संगठन;

7) बैंक ऑफ रशिया;

8) राज्य निगम "बैंक फॉर डेवलपमेंट एंड फॉरेन इकोनॉमिक अफेयर्स (वेनेशेकोनॉमबैंक)";

9) जमा बीमा एजेंसी;

10) विश्व बैंक, अंतर्राष्ट्रीय मुद्रा कोष, यूरोपीय सेंट्रल बैंक, यूरोपीय निवेश बैंक, पुनर्निर्माण और विकास के लिए यूरोपीय बैंक सहित अंतर्राष्ट्रीय वित्तीय संगठन;

1) इस व्यक्ति के स्वामित्व वाली प्रतिभूतियों का कुल मूल्य और (या) अनुबंधों से दायित्वों की कुल राशि जो व्युत्पन्न वित्तीय साधन हैं और इस व्यक्ति की कीमत पर संपन्न हुए हैं जो संघीय कार्यकारी निकाय के नियामक कानूनी कृत्यों द्वारा स्थापित आवश्यकताओं का अनुपालन करते हैं। प्रतिभूति बाज़ार के लिए. उसी समय, उक्त निकाय प्रतिभूतियों और अन्य वित्तीय उपकरणों के लिए आवश्यकताओं को निर्धारित करता है जिन्हें निर्दिष्ट कुल मूल्य (देनदारियों की कुल राशि) की गणना करते समय ध्यान में रखा जा सकता है, साथ ही इसकी (उसकी) गणना की प्रक्रिया भी;

3) प्रतिभूतियों के साथ लेन-देन किया और (या) ऐसे अनुबंधों में प्रवेश किया जो प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय कार्यकारी निकाय के नियामक कानूनी कृत्यों द्वारा स्थापित मात्रा, मात्रा और समय सीमा के भीतर व्युत्पन्न वित्तीय साधन हैं।

3) प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय कार्यकारी निकाय के नियामक कानूनी कृत्यों द्वारा स्थापित राशि और अवधि के लिए माल (कार्य, सेवाओं) की बिक्री से टर्नओवर (राजस्व) है;

4) प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय कार्यकारी निकाय के नियामक कानूनी कृत्यों द्वारा स्थापित राशि में पिछले रिपोर्टिंग वर्ष के लिए लेखांकन डेटा के अनुसार संपत्ति की मात्रा है।

खण्ड 6 - खोई हुई ताकत।

7. एक योग्य निवेशक के रूप में उसके आवेदन पर किसी व्यक्ति की मान्यता संघीय कानूनों द्वारा प्रदान किए गए मामलों में दलालों, प्रबंधकों और अन्य व्यक्तियों द्वारा की जाती है (इसके बाद उसे एक योग्य निवेशक के रूप में पहचानने वाले व्यक्ति के रूप में संदर्भित किया जाता है), स्थापित तरीके से प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय कार्यकारी निकाय द्वारा।

8. यदि किसी व्यक्ति को उसके द्वारा प्रदान की गई अविश्वसनीय जानकारी के आधार पर एक योग्य निवेशक के रूप में मान्यता दी जाती है, तो इस संघीय कानून के अनुच्छेद 3 और भाग आठ में दिए गए परिणाम लागू नहीं होते हैं। किसी व्यक्ति को उसके द्वारा प्रदान की गई अविश्वसनीय जानकारी के आधार पर एक योग्य निवेशक के रूप में मान्यता देना इस व्यक्ति की कीमत पर किए गए लेनदेन की अमान्यता का आधार नहीं बनता है।

1. पुनर्खरीद समझौता एक ऐसा समझौता है जिसके तहत एक पक्ष (पुनर्खरीद समझौते के तहत विक्रेता) इस समझौते द्वारा स्थापित अवधि के भीतर, प्रतिभूतियों के स्वामित्व को दूसरे पक्ष (पुनर्खरीद समझौते के तहत खरीदार) को हस्तांतरित करने का कार्य करता है, और पुनर्खरीद समझौते के तहत खरीदार प्रतिभूतियों को स्वीकार करने और उनके लिए एक निश्चित राशि (पुनर्खरीद समझौते का पहला भाग) का भुगतान करने का वचन देता है और जिसके तहत पुनर्खरीद समझौते के तहत खरीदार इस समझौते द्वारा स्थापित अवधि के भीतर हस्तांतरण करने का वचन देता है। पुनर्खरीद समझौते के तहत विक्रेता के स्वामित्व में प्रतिभूतियां, और पुनर्खरीद समझौते के तहत विक्रेता प्रतिभूतियों को स्वीकार करने और उनके लिए एक निश्चित राशि का भुगतान करने का वचन देता है (पुनर्खरीद समझौते का दूसरा भाग)।

9. जब तक इस लेख द्वारा अन्यथा प्रदान नहीं किया जाता है, पुनर्खरीद समझौते के तहत खरीदार पुनर्खरीद समझौते के दूसरे भाग के तहत विक्रेता को उसी जारीकर्ता (प्रतिभूतियां जारी करने वाले व्यक्ति) की प्रतिभूतियों को प्रमाणित करते हुए हस्तांतरित करने के लिए बाध्य है। अधिकारों की समान मात्रा, पुनर्खरीद समझौते के पहले भाग के तहत पुनर्खरीद समझौते के तहत खरीदार को हस्तांतरित प्रतिभूतियों की समान मात्रा में।

10. यदि पुनर्खरीद समझौते के पहले भाग के तहत हस्तांतरित प्रतिभूतियों को पुनर्खरीद समझौते के दूसरे भाग के अनुसरण में परिवर्तित कर दिया गया है, तो पुनर्खरीद समझौते के तहत खरीदार विक्रेता को पुनर्खरीद समझौते के तहत उन प्रतिभूतियों को स्थानांतरित कर देता है जिनमें प्रतिभूतियां हस्तांतरित की जाती हैं। पुनर्खरीद समझौते के पहले भाग के तहत परिवर्तित कर दिया गया. यह नियम इस लेख के पैराग्राफ 11 और 12 के अनुसार पुनर्खरीद समझौते के तहत खरीदार द्वारा प्राप्त प्रतिभूतियों पर भी लागू होता है।

1) इस लेख के पैराग्राफ 14 के अनुसार धन के भुगतान और (या) प्रतिभूतियों के हस्तांतरण के लिए शर्तें और प्रक्रिया। इस मामले में, भुगतान की जाने वाली धनराशि की राशि और (या) हस्तांतरित की जाने वाली प्रतिभूतियों की संख्या प्रत्येक पुनर्खरीद समझौते के लिए, पुनर्खरीद समझौतों के समूह के लिए और (या) पार्टियों के बीच संपन्न सभी पुनर्खरीद समझौतों के लिए अलग से निर्धारित की जा सकती है। ऐसे मास्टर अनुबंध (एकल अनुबंध) या ऐसे नियमों में निर्दिष्ट शर्तें;

2) एक पुनर्खरीद समझौते के तहत, पुनर्खरीद समझौतों के एक समूह के तहत और (या) ऐसे सामान्य समझौते (एकल समझौते) या ऐसे नियमों द्वारा निर्दिष्ट शर्तों पर पार्टियों के बीच संपन्न सभी पुनर्खरीद समझौतों के तहत दायित्वों को समाप्त करने के लिए आधार और प्रक्रिया, जिसमें शामिल हैं पुनर्खरीद समझौते के तहत दायित्वों के दूसरे पक्ष द्वारा गैर-पूर्ति या अनुचित पूर्ति के मामले में किसी एक पक्ष के अनुरोध पर। इस मामले में, दायित्वों की समाप्ति की अनुमति दी जाती है यदि इस लेख के पैराग्राफ 16 के उपपैराग्राफ 1 - 3 में प्रदान की गई शर्तों में से एक पूरी हो जाती है।

21. खरीद और बिक्री पर रूसी संघ के नागरिक संहिता के सामान्य प्रावधान पुनर्खरीद समझौते पर लागू होते हैं, यदि यह इस लेख के नियमों और पुनर्खरीद समझौते के सार का खंडन नहीं करता है। इस मामले में, पुनर्खरीद समझौते के तहत विक्रेता और पुनर्खरीद समझौते के तहत खरीदार को प्रतिभूतियों के विक्रेता के रूप में मान्यता दी जाती है, जिसे उन्हें पुनर्खरीद समझौते के पहले और दूसरे भाग के तहत दायित्वों की पूर्ति में स्थानांतरित करना होगा, और प्रतिभूतियों के खरीदार, जिन्हें वे पहले और दूसरे भाग के पुनर्खरीद समझौते के तहत दायित्वों को पूरा करने के लिए स्वीकार करना होगा और भुगतान करना होगा

2. यदि पार्टियां एक से अधिक समझौतों को समाप्त करने का इरादा रखती हैं जो एक व्युत्पन्न वित्तीय साधन हैं, तो ऐसे समझौतों को समाप्त करने की प्रक्रिया, साथ ही उनकी व्यक्तिगत शर्तों पर पार्टियों द्वारा एक सामान्य समझौते (एकल समझौते) का समापन करके सहमति व्यक्त की जा सकती है। उन्हें और (या) विशिष्टताओं और (या) विनिमय नियमों और (या) समाशोधन नियमों द्वारा निर्धारित किया जाता है। मास्टर समझौते के प्रावधान एक समझौते के निष्कर्ष और निष्पादन (समाप्ति) के संबंध में पार्टियों के संबंधों पर लागू होते हैं जो एक व्युत्पन्न वित्तीय साधन है, यदि यह निर्दिष्ट समझौते द्वारा प्रदान किया गया है।

3. एक समझौता जो एक व्युत्पन्न वित्तीय साधन है, साथ ही एक सामान्य समझौता (एकल समझौता), विनिर्देश और (या) विनिमय के नियम और (या) समाशोधन नियम यह प्रदान कर सकते हैं कि ऐसे समझौते (सामान्य समझौता, विनिर्देश) की कुछ शर्तें या विनिमय के नियम, समाशोधन नियम) प्रतिभूति बाजार में स्व-नियामक संगठनों द्वारा निर्दिष्ट समझौते के लिए विकसित और प्रेस में प्रकाशित या इंटरनेट पर पोस्ट की गई अनुमानित शर्तों द्वारा निर्धारित किए जाते हैं।

4. सामान्य समझौता (एकल समझौता), विनिर्देश और (या) विनिमय के नियम और (या) समाशोधन नियम उन सभी अनुबंधों के तहत दायित्वों को समाप्त करने के लिए आधार और प्रक्रिया प्रदान कर सकते हैं जो शर्तों पर पार्टियों के बीच व्युत्पन्न वित्तीय साधन हैं। निर्दिष्ट सामान्य समझौते (एकल अनुबंध), विनिर्देशों या नियमों द्वारा स्थापित, जिसमें अनुबंध के तहत दायित्वों के दूसरे पक्ष द्वारा गैर-पूर्ति या अनुचित प्रदर्शन की स्थिति में एक पक्ष के अनुरोध पर शामिल है, जो एक व्युत्पन्न वित्तीय साधन है . इस मामले में, अनुबंध के तहत दायित्वों की समाप्ति के संबंध में पार्टी (पार्टियों) द्वारा हस्तांतरित की जाने वाली धनराशि (अन्य संपत्ति की राशि) निर्धारित करने की प्रक्रिया, जो कि व्युत्पन्न वित्तीय साधन हैं, साथ ही ऐसे हस्तांतरण की अवधि भी है। , स्थापित किया जाना चाहिए।

इस पैराग्राफ के पैराग्राफ एक में निर्दिष्ट अनुबंधों के समापन की अनुमति एक्सचेंज ट्रेडिंग में नहीं है, बशर्ते कि एक या अधिक कानूनी संस्थाओं, राज्यों या नगर पालिकाओं द्वारा गैर-पूर्ति या अनुचित पूर्ति का संकेत देने वाली परिस्थिति की घटना के आधार पर धनराशि का भुगतान किया जाए। उनके दायित्व, क्रेडिट संस्थान, ब्रोकर, डीलर और ऐसी धनराशि प्राप्त करने के हकदार पार्टी की कीमत पर किए जाते हैं, या वह व्यक्ति जिसके खाते के लिए यह कार्य करता है, एक कानूनी इकाई है।

7. योग्य निवेशकों के लिए व्युत्पन्न वित्तीय साधन वाले अनुबंधों का निष्कर्ष केवल दलालों के माध्यम से ही किया जा सकता है। यह नियम संघीय कानून के आधार पर योग्य निवेशकों पर लागू नहीं होता है, साथ ही प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय कार्यकारी निकाय द्वारा स्थापित मामलों पर भी लागू नहीं होता है।

1. यदि पार्टियां एक से अधिक पुनर्खरीद समझौते को समाप्त करने का इरादा रखती हैं, और (या) एक समझौता जो एक व्युत्पन्न वित्तीय साधन है, और (या) एक अन्य प्रकार का समझौता है, जिसका उद्देश्य प्रतिभूतियां और (या) विदेशी मुद्रा है, जैसे समझौते सामान्य समझौते (एकल अनुबंध) द्वारा निर्धारित शर्तों पर संपन्न हो सकते हैं। साथ ही, इन समझौतों की शर्तों के साथ-साथ सामान्य समझौते (एकल समझौते) में यह प्रावधान किया जा सकता है कि उनकी व्यक्तिगत शर्तें प्रतिभूतियों में पेशेवर प्रतिभागियों के स्व-नियामक संगठन द्वारा अनुमोदित समझौतों की अनुमानित शर्तों द्वारा निर्धारित की जाती हैं। बाज़ार में और प्रेस में प्रकाशित या इंटरनेट पर पोस्ट किया गया।

1. यह संघीय कानून इसके आधिकारिक प्रकाशन की तारीख से लागू होता है।

2. रूसी संघ के राष्ट्रपति को प्रस्ताव देना और रूसी संघ की सरकार को अपने नियामक कानूनी कृत्यों को इस संघीय कानून के अनुपालन में लाने का निर्देश देना।

अध्यक्ष
रूसी संघ
बी.येल्तसिन

मॉस्को क्रेमलिन

अमान्य

यह संघीय कानून संघीय कानूनों द्वारा प्रदान किए गए मामलों में अन्य प्रतिभूतियों के संचलन के दौरान, जारीकर्ता के प्रकार की परवाह किए बिना, मुद्दे-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे और संचलन के दौरान उत्पन्न होने वाले संबंधों को नियंत्रित करता है, साथ ही निर्माण और गतिविधियों की बारीकियों को भी नियंत्रित करता है। प्रतिभूति बाजार में पेशेवर भागीदार।

संपत्ति और गैर-संपत्ति अधिकारों का एक सेट सुरक्षित करता है जो इस संघीय कानून द्वारा स्थापित फॉर्म और प्रक्रिया के अनुपालन में प्रमाणन, असाइनमेंट और बिना शर्त कार्यान्वयन के अधीन हैं;

एक शेयर एक इश्यू-ग्रेड सुरक्षा है जो लाभांश के रूप में संयुक्त स्टॉक कंपनी के लाभ का एक हिस्सा प्राप्त करने, संयुक्त स्टॉक कंपनी के प्रबंधन में भाग लेने और भाग लेने के अपने मालिक (शेयरधारक) के अधिकारों को सुरक्षित करता है। परिसमापन के बाद बची हुई संपत्ति का. शेयर एक पंजीकृत सुरक्षा है.

एक बांड एक इश्यू-ग्रेड सुरक्षा है जो उसके मालिक को बांड जारीकर्ता से उसके अंकित मूल्य या उसमें निर्दिष्ट अवधि के भीतर समकक्ष अन्य संपत्ति प्राप्त करने का अधिकार सुरक्षित करता है। एक बांड अपने मालिक को बांड या अन्य संपत्ति अधिकारों के नाममात्र मूल्य का एक निश्चित प्रतिशत प्राप्त करने का अधिकार भी प्रदान कर सकता है। बांड पर प्रतिफल ब्याज और/या छूट है।

एक जारीकर्ता का विकल्प एक इश्यू-ग्रेड सुरक्षा है जो उसके मालिक को उसमें निर्दिष्ट अवधि के भीतर और/या उसमें निर्दिष्ट परिस्थितियों के घटित होने पर, ऐसे विकल्प के जारीकर्ता के शेयरों की एक निश्चित संख्या खरीदने का अधिकार सुरक्षित करता है। जारीकर्ता के विकल्प में निर्दिष्ट मूल्य। जारीकर्ता विकल्प एक पंजीकृत सुरक्षा है। जारीकर्ता के विकल्प और उनकी नियुक्ति का निर्णय शेयरों में परिवर्तनीय प्रतिभूतियों की नियुक्ति के लिए संघीय कानूनों द्वारा स्थापित नियमों के अनुसार किया जाता है। इस मामले में, जारीकर्ता के विकल्पों की आवश्यकताओं को पूरा करने में शेयरों की नियुक्ति कीमत ऐसे विकल्प में निर्धारित कीमत के अनुसार निर्धारित की जाती है।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का मुद्दा एक जारीकर्ता की सभी प्रतिभूतियों का एक संग्रह है जो उनके मालिकों को समान मात्रा में अधिकार प्रदान करता है और उन मामलों में समान नाममात्र मूल्य रखता है जहां रूसी कानून द्वारा नाममात्र मूल्य की उपस्थिति प्रदान की जाती है। फेडरेशन. इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के मुद्दे को एक एकल राज्य पंजीकरण संख्या सौंपी जाती है, जो इस मुद्दे की सभी प्रतिभूतियों पर लागू होती है, और यदि, इस संघीय कानून के अनुसार, इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का मुद्दा राज्य पंजीकरण के अधीन नहीं है, तो एक पहचान संख्या।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का अतिरिक्त निर्गम - इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों के समान निर्गम की पहले से रखी गई प्रतिभूतियों के अतिरिक्त रखा गया प्रतिभूतियों का एक सेट। अतिरिक्त निर्गम प्रतिभूतियों को समान शर्तों पर रखा जाता है।

जारीकर्ता एक कानूनी इकाई या कार्यकारी प्राधिकरण या स्थानीय सरकारें हैं जो अपनी ओर से, प्रतिभूतियों के मालिकों को उन्हें सौंपे गए अधिकारों का प्रयोग करने के लिए दायित्व वहन करती हैं।

पंजीकृत इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियाँ प्रतिभूतियाँ हैं, जिनके मालिकों के बारे में जानकारी जारीकर्ता को प्रतिभूतियों के मालिकों के रजिस्टर के रूप में उपलब्ध होनी चाहिए, जिनके अधिकारों के हस्तांतरण और उन्हें सौंपे गए अधिकारों के प्रयोग के लिए अनिवार्य पहचान की आवश्यकता होती है। मालिक।

इश्यू-ग्रेड बियरर प्रतिभूतियाँ वे प्रतिभूतियाँ हैं जिनके अधिकारों के हस्तांतरण और उनके द्वारा सुरक्षित अधिकारों के प्रयोग के लिए मालिक की पहचान की आवश्यकता नहीं होती है।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का दस्तावेजी रूप इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का एक रूप है जिसमें मालिक की पहचान उचित रूप से निष्पादित सुरक्षा प्रमाणपत्र की प्रस्तुति के आधार पर या किसी को जमा करने के मामले में, एक प्रविष्टि के आधार पर की जाती है। प्रतिभूति खाता.

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का अप्रमाणित रूप इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का एक रूप है जिसमें मालिक की पहचान प्रतिभूति मालिकों के रजिस्टर को बनाए रखने के लिए सिस्टम में एक प्रविष्टि के आधार पर की जाती है या, प्रतिभूतियों को जमा करने के मामले में, एक प्रविष्टि के आधार पर की जाती है। एक प्रतिभूति खाता.

सुरक्षा प्रमाणपत्र जारीकर्ता द्वारा जारी किया गया एक दस्तावेज़ है और प्रमाणपत्र में निर्दिष्ट प्रतिभूतियों की संख्या के अधिकारों की समग्रता को प्रमाणित करता है। प्रतिभूतियों के मालिक को ऐसे प्रमाणपत्र के आधार पर जारीकर्ता से अपने दायित्वों की पूर्ति की मांग करने का अधिकार है।

इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का प्लेसमेंट जारीकर्ता द्वारा नागरिक लेनदेन के समापन के माध्यम से पहले मालिकों को इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों का हस्तांतरण है।

प्रतिभूतियों का मुद्दा इस संघीय कानून द्वारा स्थापित इश्यू-ग्रेड प्रतिभूतियों की नियुक्ति के लिए जारीकर्ता की कार्रवाइयों का क्रम है।

प्रतिभूति बाजार में पेशेवर भागीदार कानूनी संस्थाएं हैं जो इस संघीय कानून के अध्याय 2 में निर्दिष्ट प्रकार की गतिविधियों को अंजाम देती हैं।

प्रतिभूति बाजार पर एक वित्तीय सलाहकार एक कानूनी इकाई है जो प्रतिभूति बाजार पर ब्रोकरेज और/या डीलर गतिविधियों को करने के लिए लाइसेंस प्राप्त है, जो प्रतिभूति प्रॉस्पेक्टस तैयार करने में जारीकर्ता को सेवाएं प्रदान करता है।

एक वास्तविक क्रेता वह व्यक्ति होता है जिसने प्रतिभूतियाँ प्राप्त कीं, उनके लिए भुगतान किया और अधिग्रहण के समय इन प्रतिभूतियों के तीसरे पक्ष के अधिकारों के बारे में नहीं जानता था और न ही जान सकता था, जब तक कि अन्यथा साबित न हो।

राज्य पंजीकरण संख्या एक डिजिटल (वर्णमाला, प्रतीकात्मक) कोड है जो राज्य पंजीकरण के अधीन प्रतिभूतियों के एक विशिष्ट मुद्दे की पहचान करता है।

प्रतिभूतियों का सार्वजनिक प्लेसमेंट - खुली सदस्यता के माध्यम से प्रतिभूतियों का प्लेसमेंट, जिसमें संगठित व्यापार में प्रतिभूतियों का प्लेसमेंट शामिल है। संगठित व्यापार में योग्य निवेशकों के लिए प्रतिभूतियों की नियुक्ति सार्वजनिक पेशकश नहीं है।

प्रतिभूतियों की सूची - व्यापार आयोजक द्वारा संगठित व्यापार में स्वीकृत प्रतिभूतियों की सूची में प्रतिभूतियों को शामिल करना, जिसमें कोटेशन सूची में एक्सचेंज द्वारा प्रतिभूतियों को शामिल करना शामिल है।

प्रतिभूतियों को असूचीबद्ध करना, व्यापार आयोजक द्वारा संगठित व्यापार में स्वीकृत प्रतिभूतियों की सूची से प्रतिभूतियों को बाहर करना है, जिसमें कोटेशन सूची से एक्सचेंज द्वारा प्रतिभूतियों को बाहर करना भी शामिल है।

पहचान संख्या एक डिजिटल (अक्षर, वर्ण) कोड है जो इक्विटी प्रतिभूतियों के एक विशिष्ट मुद्दे (अतिरिक्त मुद्दे) की पहचान करता है जो राज्य पंजीकरण के अधीन नहीं है।

रूसी डिपॉजिटरी रसीद एक पंजीकृत उत्सर्जन सुरक्षा है जिसका कोई सममूल्य नहीं है, जो एक विदेशी जारीकर्ता (प्रतिनिधि प्रतिभूतियों) के शेयरों या बांडों की एक निश्चित संख्या के स्वामित्व को प्रमाणित करता है और प्राप्त करने के लिए रूसी डिपॉजिटरी रसीदों के जारीकर्ता से मांग करने के अपने मालिक के अधिकार को सुरक्षित करता है। एक रूसी डिपॉजिटरी रसीद के बदले में प्रतिनिधित्व की गई प्रतिभूतियों की प्रतिभूतियों की संबंधित संख्या और प्रतिनिधित्व की गई प्रतिभूतियों द्वारा सुरक्षित अधिकारों की एक रूसी डिपॉजिटरी रसीद के मालिक द्वारा अभ्यास से संबंधित सेवाओं का प्रावधान। यदि प्रस्तुत प्रतिभूतियों का जारीकर्ता रूसी जमा रसीदों के मालिकों के प्रति दायित्व मानता है, तो निर्दिष्ट सुरक्षा इन दायित्वों की उचित पूर्ति की मांग करने के लिए उसके मालिक के अधिकार को भी प्रमाणित करती है।

1) समय-समय पर या एक समय में समझौते के लिए पार्टियों या पार्टियों का दायित्व, माल, प्रतिभूतियों की कीमतों में परिवर्तन, संबंधित की विनिमय दर के आधार पर, दूसरे पक्ष के दावों के मामले में, धनराशि का भुगतान करना मुद्रा, ब्याज दरें, मुद्रास्फीति दर, व्युत्पन्न वित्तीय उपकरणों की कीमतों के आधार पर गणना किए गए मूल्य, आधिकारिक सांख्यिकीय जानकारी बनाने वाले संकेतकों के मूल्य, पर्यावरण की स्थिति के भौतिक, जैविक और (या) रासायनिक संकेतकों के मूल्य , एक या अधिक कानूनी संस्थाओं, राज्यों या नगर पालिकाओं (एक ज़मानत समझौते और एक बीमा समझौते को छोड़कर), या संघीय कानून द्वारा प्रदान की गई किसी अन्य परिस्थिति द्वारा अपने कर्तव्यों की गैर-पूर्ति या अनुचित पूर्ति का संकेत देने वाली परिस्थिति की घटना से या प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय कार्यकारी निकाय के नियम और जिसके संबंध में यह अज्ञात है कि यह घटित होगा या नहीं, साथ ही इस पैराग्राफ में निर्दिष्ट एक या कई संकेतकों के संयोजन के आधार पर गणना किए गए मूल्यों में परिवर्तन से। इसके अलावा, इस तरह के समझौते में प्रतिभूतियों, वस्तुओं या मुद्रा को दूसरे पक्ष को हस्तांतरित करने के लिए समझौते के पक्षों या पार्टियों के दायित्व, या एक व्युत्पन्न वित्तीय साधन वाले समझौते में प्रवेश करने की बाध्यता भी प्रदान की जा सकती है;